华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金2007年第四季度报告.pdfVIP

宝康系列基金 2007 年第四季度报告 华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金 2007 年第四季度报告 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 一、 重要提示 华宝兴业基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月16 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 华宝兴业基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告期起始日期为 2007 年10月 1日，截止日期为 2007 年12月 31 日。 本报告中有关财务资料未经审计。 二、 基金产品概况 1、基金运作方式 华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金为契约型开放式基金。 该系列基金目前由风险收益特征不同、投资策略和目标不同的宝康消费品证券投资基 金、宝康灵活配置证券投资基金和宝康债券投资基金等三只基金构成，每只基金彼此独立， 通过低费率而且高效率的相互转换构成一个有机的基金体系。 该基金存续期限为永久存续。 2、 基金管理人、托管人及基金合同生效日期 华宝兴业宝康系列证券投资基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，托管人为中国建 设银行股份有限公司，2003 年7 月11 日募集结束并于 2003 年7 月15 日基金合同生效。 3、 三只基金的简称、交易代码、本报告期末基金份额总额列表如下： 基金简称 交易代码 期末基金份额总额（份） 宝康消费品 240001 2,424,382,334.39 宝康灵活配置 240002 2,012,263,660.16 宝康债券 240003 10,421,259,399.73 第 1 页 共 17 页 宝康系列基金 2007 年第四季度报告 4、 宝康消费品证券投资基金投资目标、投资策略、业绩比较基准 投资目标：分享我国全面建设小康社会过程中消费品各相关行业的稳步成长；为基金持 有人谋求长期稳定回报。 投资策略：本基金看好消费品的发展前景，长期持有消费品组合，并注重资产在其各相 关行业的配置，适当进行时机选择。 在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的 50%－75%；债券 为 20%－45%，现金比例在 5%以上。在极端情况下，比如市场投机气氛浓烈、系统性风险急 剧增加时，投资比例可作一定调整，但在 10 个工作日内，投资比例将恢复正常水平。 (1)股票投资策略：注重资产在消费品各相关行业的资产配置，以长期持有为主，适当 进行时机选择，优化组合。 注重资产在消费品各相关行业的配置 主要采用自上而下的方法：本基金的研究人员对国际国内经济形势、各行业的景气程度 作出判断，挑选出处于成长阶段的消费品子行业作为投资重点。 消费品具有良好的增长前景，对于精选出来的个股，我们将坚持长期持有的策略 精选个股主要采用股票选择流程与自下而上的方法：根据消费品股票综合评级系统对备 选库股票进行评级排序。研究员研究公司的公开信息，从中寻找行业内业绩较好、有发展前 景、价值被低估的公司，投资管理人员也根据股票市场表现提出建议，在此基础上，研究员 对其中最有