论股份有限公司中小股东权益法律保护.pdfVIP

．—。』』至萎墼耋呈型塑垒耋。，，，，，，。，。，。，，，!，s—e 7 《摘要砷儿t f一7 股份有限公司是各种利益的综合体，在现代社会中发挥着重要的作用， 公司法的重要作用之一是为公司法上的各种利益主体提供法律上的保护，以平 衡各种主体间的权利义务和责任即利益关系，制止以牺牲其他主体利益为代价 而实现不正当利益的行为之发生，确保公司组织协调发展，保证社会经济秩序 的稳定。 公司法的基本规则是资本多数决原则，投票权的简单多数即足以控制公 司董事会的组成，并足以使公司作出有利于大股东的决议。资本多数决的滥用 将损害公司利益和中小股东利益，为限制资本多数决的滥用，英美法系国家不 断通过判例对这一规则的适用范围作出限制，允许中小股东在一定条件下为公 司利益而提起派生诉讼，大陆法系国家也逐渐发展出一套预防和纠正资本多数 决滥用的法律对策。 随着经济的发展、科技的进步，公司的管理日益复杂，公司董事会取代 公司股东大会成为公司的核心机关。董事会权力的扩张、地位的强化，使股东 尤其是中小股东和债权人遭受损害的风险增加。各国公司法强化了股东的个人 性地位，赋予股东更广泛的权利，同时强化董事的责任，拓展其义务范围，确 立起董事对股东承担义务和大股东对中小股东承担义务的原则，赋予殷东各种 形式的诉讼提起权，借以约束董事的权力。 股东平等包括股份平等的具体标准、股东问实质性和相对性平等的一般 标准。股东平等原则所体现的平等并不是绝对、形式的平等，而是相对、实质 的平等，股东平等原则禁止那些不具备正当理由的不平等待遇。大股东对中小 股东的诚实义务是诚实信用原则和股东平等原则的具体化，大股东拒绝承担对 公司和中小股东的诚实义务将承担相应的法律责任。 董事的义务包括注意义务和忠实义务，董事不仅对公司负有义务，对股 ．：!：童：耋茎兰兰堡兰圣，。。，，，，。，，，，，z，，一 东也负有义务。注意义务的标准是普通谨‘呶之人在类似情形下处理他们自己事 务砬当行使的勤勉、注意和技能程度，经营判断原则是美国法院发展出来的关 于董事免于就合理性的经营失误承担责任的一项法律原则，经营判断原则是对 。 董事注意义务的重要补充。忠实义务要求董事与公司进行董事拥有冲突性利益 的交易时，应经董事会或股东大会的事先授权；要求董事有竟业回避义务，禁 止董事篡夺公司机会，禁止董事压抑小股东。董事违反义务应承担相应的法律 责任。 我国股份有限公司大多由国有企业改制而来，大股东控制和董事等内部 人控制等现象严重，我国公司法没有规定大股东对公司和中小股东的义务，没 有规定董事的注意义务，对董事的忠实义务规定的不全面，导致中小股东权益 严重受侵害，保护中小股东的权益，非常迫切、必要。 借鉴其他国家的立法例，针对大股东的资本多数决滥用，应明确规定股 东表决权排除制度、累计投票权、少数股东提案权、股东的股东大会召集请求 权和召集权、股东大会决议撒销之诉和无效确认之诉、表决权代理行使制度等； 针对董事等公司内部人的权力滥用，应明确规定股东知情权、股东质询权、董 事违法行为制止权、股东的董事、监事、经理解任请求权等。 我国法律缺乏对公司法之私人实现的手段的规定，强调对违法行为的行 政制裁和刑事制裁，对追究侵害公司利益行为人法律责任的规定缺乏操作性， 客观上纵容了对中小股东权益的侵害行为。没有规定股东的直接诉讼和派生诉 讼，公司和中小股东的利益受侵害后得不到相应的救济。我国应借鉴其他国家 和地区的立法例对派生诉讼的股东原告资格、派生诉讼股东的权利和责任等规 定，在确立我国的股东派生诉讼制度时，充分考虑到制度的便宜性、实效性和 经济性，发挥私人在法实现中的作为，促进公司治理效率的提高，保护中小股 东的权益。 讯鞘．≮、。。 ∥扩， ABSTRACT