东北亚贵金属交易所综合会员评级制度（试行）.docVIP

东北亚贵金属交易所综合会员评级制度（试行） 总 则 为鼓励东北亚贵金属交易所（以下简称“交易所”）综合会员积极开拓市场业务，促进综合会员合规经营，交易所实行综合会员评级制度。 交易所对综合会员的评级在对综合会员进行全面调查、分析的基础上，依照本制度规定的等级标准，综合评定。 综合会员评级遵循公平、公开、公正的原则。 评级对象为综合会员。交易所认为需要对其他类别会员进行评级的，参照本规定执行。 评级指标及计分 会员评级标准依据综合会员净入金量、交易量两项量化指标进行设置。 会员评级按照净入金量20%、交易量80%的权重标准计算综合会员的综合得分。 评级奖励 交易所将其手续费收入的15%作为基数，按照评分等级分档奖励优秀综合会员。奖励方法如下： 综合得分位列所有综合会员前10%（含）的，返还基数的100%； 综合得分位列所有综合会员前10%—20%（含）的，返还基数的90%； 综合得分位列所有综合会员前20%—30%（含）的，返还基数的80%； 综合得分位列所有综合会员前30%—40%（含）的，返还基数的70%； 综合得分位列所有综合会员前40%—50%（含）的，返还基数的60%。 评分位列所有综合会员50%以后的，不予以奖励。 会员等级评定的权限、程序、管理 交易所会员服务中心负责会员等级的评定，并确认及公布评定结果。 交易所会员服务中心进行会员等级的初评，负责收集和初评会员有关的数据及相关材料，出具全面、详细的评级调查报告。在此基础上进行计算、评分，填制会员等级评审表，报交易所管委会批准。 评级制度每半年进行一次。 会员单位在经营中如出现违规问题被交易所处罚的，不得参与评级。 会员评级必须客观、公正，禁止作假。如发现会员作假，骗取会员等级或者虚假宣传其会员等级，除撤销其会员等级外，其违规所得的奖励须返还交易所。如发现交易所工作人员作假，根据交易所相关规定追究其责任。 交易所根据评级结果给予优秀综合会员在业务创新试点、业务培训、融资等方面的优先支持。 年度综合得分位列所有综合会员前10%（含）的，评为年度“杰出会员”；年度综合得分位列所有综合会员前10%—20%（含）的，评为年度“优秀会员”。 会员合规方面的工作由交易所督察部负责，依据各项督察管理办法进行监管。 附 则 本制度由交易所制定、修改和解释。 本制度自二零一四年一月一日起实施。 东北亚贵金属交易所 1