海马股份：信息披露管理制度(2010年2月) 2010-02-25.pdfVIP

海马投资集团股份有限公司 信息披露管理制度（2010 年修订） 第一章 总 则 第一条 为提高信息披露质量，规范信息披露管理事务。根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的有关政策法 规规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指公司对公司股票及其衍生品种（以 下统称证券）交易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息 或相关敏感信息，通过指定的媒体，以公告的方式向社会公众公布，并送 达证券监管机构备案。 本制度所称的内幕信息是指涉及公司经营、财务或对公司证券交易价 格有重大影响的尚未公开的信息。 第三条 本制度所称相关信息披露义务人是指以下人员或机构： （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门。 （二）公司董事和董事会。 （三）公司监事和监事会。 （四）公司高级管理人员。 （五）公司各职能部室及子公司的负责人。 （六）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东。 （七）其他负有信息披露职责的人员和机构。 第四条 本制度所称内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接 或者间接获取内幕信息的个人及机构。 第二章 信息披露的基本原则 1 第五条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披 露的义务。 第六条 公司及相关信息披露义务人应及时、公平地披露对公司证券 交易价格可能产生较大影响的信息。 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信 息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象 单独披露、透露或泄露。 第七条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门 规章、《上市规则》以及公司章程等有关规定，履行信息披露义务。 第八条 公司及相关信息披露义务人应确保信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第九条 公司发现已披露的信息有错误遗漏或误导的，应及时发布更 正公告、补充公告或澄清公告。 第十条 公司应遵循自愿性披露信息原则，在不涉及敏感财务信息、 商业秘密的基础上，公司应主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决 策产生实质性影响的信息。 第十一条 在内幕信息依法披露前，内幕信息知情人不得公开或者泄 露该信息，不得利用该信息进行内幕交易，或建议他人买卖公司证券。 第十二条 公司应在中国证监会指定的至少一家信息披露报纸和互 联网站进行信息披露。公司在信息披露文件公告的同时，应将该文件置备 于公司，供公众查询。 公司指定披露信息的报刊为《证券时报》或《中国证券报》，指定的 网站为：。 第三章 信息披露的范围 第十三条 公司应当披露的文件主要包括招股说明书、募集说明书、 上市公告书、定期报告和临时报告等。 第十四条 定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。 2 第十五条 临时报告包括但不限于下列事项： （一）董事会、监事会决议。 （二）召开股东大会通知及股东大会决议。 （三）独立董事的声明、意见及报告。 （四）达到应披露标准的重大交易。 重大交易包括：购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以 及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出 售此类资产的，仍包含在内）；对外投资（含委托理财、委托贷款、对子 公司投资等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理方 面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重 组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）认定的其他交易。