广东鸿图：独立董事2010年度述职报告(孙友松) 2011-03-19.pdfVIP

广东鸿图科技股份有限公司 独立董事2010年度述职报告 （独立董事 孙友松） 各位董事： 作为广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在2010年度，本人根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董事制度》等有关法律、 法规和公司制度的规定，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公司2010 年度的相关会议，对董事会审议的相关议案发表了独立意见，维护了公司 及中小股东的合法权益，谨慎、认真、勤勉地行使了公司所赋予的权利。 现本人就这一年来履行职责和参加会议的情况报告如下： 一、2010年度本人出席公司董事会及股东大会的情况 经2010年4月23日召开的2009年度股东大会选举，本人成为公司第四届 董事会独立董事。2010年度，公司共召开了七次董事会会议。本人均亲自 出席了上述会议，在各次会议上，独立思考，对不清楚的事情提出质疑。 对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各次董事会会议审议 的相关议案均投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 另外，公司在本报告期内召开了一次年度股东大会和一次临时股东大 会。本人均出席了上述股东大会。 1 二、对公司董事会会议发表独立意见的情况 （一）2010年4月23日，本人于公司第四届董事会第一次会议上，对相 关事项发表了以下独立意见： 1、关于聘任高级管理人员的事项，本人认为：经审阅相关人员履历等 材料，没有《公司法》第147 条规定不得担任公司高级管理人员的情形， 亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，上述相关 人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗 位职责的要求，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 2、对公司信息披露内控制度审核的事项，本人发表了如下独立意见： 公司上市以来已按照相关法律法规的要求建立了较为完善的信息披露内控 制度，包括《信息披露管理办法》、《内幕信息保密制度》、《董事、监 事和高级管理人员买卖本公司股票的管理办法》、《公司网站信息管理办 法》。对公司信息披露的要求作了严格的规定，保证了信息披露的真实、 准确、完整、及时，无虚假记载和误导性陈述；对内幕信息知情人买卖本 公司股票的行为进行了严格的监控，没有发生内幕信息知情人违规买卖股 票的情形；并且充分利用公司网站向广大投资者传达公司信息；公司的相 关制度基本得到有效的执行。 （二）2010年8月9日，本人于公司第四届董事会第三次会议上，对公 司关联方资金占用和对外担保的情况发表了以下独立意见： 经认证核查，我们认为：公司能够认真贯彻执行证监发（2003 ）56号 和证监发（2005 ）120号的规定，2010年上半年没有发生对外担保、违规对 外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2010年6月30日的对外担 2 保、违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来。 不存在关联方违规占用公司资金的情况。 （三）2010年11月5日，本人于公司第四届董事会第五次会议中，就公 司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表如 下独立意见：公司以自筹资金49,304,430.19元预先投入募集资金项目的行 为符合公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。公司本次使 用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金，符合相关法 律、法规的规定，并经过公司必要的审批程序，募集资金的使用没有与募 集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益 的情况，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》中关 于上市公司募集资金使用的有关规定。因此，同意公司使用募集资金中的 49,304,430.19元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 （四）2010年12月3日，本人于公司第四届董事会第六次会议上，就公 司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表以下独立意见：随着 公司2011年上半年汽车类产品压铸件订单增多，销售量提升，公司需要更 多的流动资