上海海隆软件股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

海隆软件（002195 ） 内部控制自我评价报告 上海海隆软件股份有限公司 2008年度内部控制自我评价报告 上海海隆软件股份有限公司（以下简称公司）为规范企业内部控制评价工 作，及时发现企业内部控制缺陷，提出和实施改进方案，确保内部控制有效运行， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、法 规的规定，结合经营方式、资产结构以及自身经营和发展需要，结合《企业内部 控制基本规范》的要求，制订了覆盖公司生产经营各层面、各环节的内部控制制 度体系，通过内控制度的实施，使公司内部控制具备较高的完整性、合理性和有 效性。 公司按照《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指 引》等规定，将公司2008年度内部控制的基本情况报告如下： 一、公司的基本情况 公司前身为上海中立计算机有限公司。1989 年4 月，上海国际科学技术公 司和日本立石电机株式会社共同投资设立上海中立计算机有限公司，注册资本为 人民币215 万元。1993年7月，上海中立计算机有限公司更名为上海欧姆龙计算 机有限公司。7月30日，欧姆龙计算机注册资本增至315 万元。1995年3月，日本 欧姆龙株式会社将其出资252 万元转让给欧姆龙（中国）有限公司。1997年7月， 上海国际科学技术公司将持有的欧姆龙计算机20%的股权转让给上海中科股份有 限公司。 2000年，出于业务发展的需求，日本欧姆龙株式会社同意由包叔平先生对公 司进行业务及股东结构重组。上海中科股份有限公司选择将其所持公司股权全部 转让予上海交通大学教育发展有限公司。欧姆龙（中国）以现金及所持股权，折 合为增资后公司24%的股权。上海古德投资咨询有限公司，上海励通科技有限公 司由于对公司前景的看好，也出资于本公司。包叔平等30位自然人出于对公司业 务前景的看好和员工激励的原因，也出资于本公司。本次改动后，公司增资至1678 万元。2001年7月24日，整体变更为上海交大欧姆龙软件股份有限公司。2004年8 月，励通科技向上海交大信息投资有限公司转让其所持交大欧姆龙4%的股份。 - 1 - 海隆软件（002195 ） 内部控制自我评价报告 2004年8月公司更名为上海交大海隆软件股份有限公司。2004年11月，上海交通 大学教育（集团）有限公司向上海交大信息投资有限公司转让其持有的公司21% 的股权，向包叔平先生等自然人转让其持有的公司7%的股权。2005年公司转增股 本至4,290 万股。2006年12月22日，公司名称变更为上海海隆软件股份有限公司。 2007年11月公司向社会公开发行人民币普通股股票1,450万股，发行后股本 总额变更为5,740万元。公司前三大股东为上海交大信息投资有限公司（持股 18.68%,2008年6月17日更名为“上海慧盛信息投资有限公司”），欧姆龙（中国） 有限公司（持股17.94%），上海古德投资咨询有限公司（持股15.70%）。2008 年5 月12 日召开的2007年度股东大会决议通过了2007 年度公司资本公积转增股本 的预案：以公司2007年末的总股本5,740 万股为基数，每10 股转增3 股。转增 后，公司注册资本变为7,462 万元，股份总数变为7,462 万股。 公司主营业务为软件出口业务（软件外包）,自成立以来，一直专注于从事 对日软件出口业务，是我国目前对日软件外包的主要企业之一。公司在2002年至 2008年连续七年荣获 “国家规划布局内重点软件企业”称号，2006年获“上海 市科技小巨人”荣誉称号，公司在行业内的地位在稳步提升。同时，公司在董事 会的领导和管理层的积极努力下，围绕年度经营方针和目标，坚持以对日软件外 包为主营业务，不断提升管理水平，提高客户满意度，加大人才培养力度，力争 将公司业务不断向更高端推进。 二、公司内部控制的目标和原则 （一）公司内控目标 建立并完善符合现代管理要求的组织结构，形成科学的监督机制、决策机制 和执行机制，确保公司经营管理目标的实现；建立起有效的风险控制系统，强化