深圳华强实业股份有限公司治理专项活动的自查报告和整改计划.pdfVIP

深圳华强实业股份有限公司 治理专项活动的自查报告和整改计划 一、特别提示： 公司已按照《上市公司治理准则》的要求构建了法人治理的基本框架，能够 按照各项法律法规的规定规范运作，但在建立董事、监事、高管的绩效评价考核 体系与激励机制、主动性信息披露方面、减少与关联方的关联交易方面以及股东 大会投票方式选择方面还存在尚需改进的问题。 二、公司治理概况 本公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律法规的 要求依法规范运作，不断完善公司法人治理结构。公司已按照《上市公司治理准 则》的要求构建了法人治理的基本框架，近年来，根据相关法律法规，结合公司 自身实际情况，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《信息披露制度》、《保密制度》、《投资者 关系管理制度》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理制度》等一系列公司内 控制度。在实际运作中，以上制度得到了较好的执行，公司“三会”和经营班子 人员各自权责明确，运作规范。具体表现在以下方面： 1、关于三分开。公司已做到了在公司经营中和控股股东在业务、人员、资 产、机构、财务的“五分开”，具体表现如下：公司业务活动独立，拥有独立的 生产系统、辅助生产系统和配套设施，独立的采购和销售系统。在日常的经营活 动中，与控股股东没有同业竞争；在人员方面，我公司在劳动、人事及工资管理 等方面完全独立。高管人员全部在公司领薪，且均未在股东单位及其关联单位担 任除董事以外的重要职务；我公司资产完整、独立，没有与控股股东合用资产或 控股股东占用本公司资产的情况；公司组织机构健全，根据经营发展需要，设置 了办公室、投资管理部、工程审核部、企业管理部、物业管理部、财务部等职能 机构，且完全独立于控股股东；公司财务完全独立。公司设有独立的财务部门， 自主配备专职财务人员，并建立了独立的财务核算体系，制定了规范的财务会计 制度和对子公司的财务管理制度。公司在银行开有独立的银行帐户，资金调拨完 1 全依照公司资金管理制度进行严格审批后进行。 2 、关于股东与股东大会。公司股东大会的召集、召开及表决程序均能遵守 《公司法》、《公司章程》及相关法律法规要求，确保了所有股东特别是中小股东 享有平等地位，能够充分行使自己的权利；本公司控股股东、实际控制人行为规 范，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营的情况 3、关于董事和董事会，公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事，公司董事会人数和人员均符合法律法规的要求，公司各位董事能够积极 参加有关培训，了解作为董事的权利、义务和责任，并能够维护公司和全体股东 的最大利益，坚持诚信、勤勉的原则履行其职责；公司还按照相关要求建立了独 立董事制度，董事会成员中有 3 名独立董事，占比 1/3。公司独立董事能够根据 《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上 市公司治理准则》的有关规定认真、独立地履行职责，参加历次董事会会议，参 与公司重大事项的决策，并发表独立的专业意见，为公司决策的科学规范和公正 发挥了其良好的作用。 4 、关于监事和监事会，公司监事会成员和人数符合法律法规的要求，公司 监事能够认真履行自己的职责，列席公司历次董事会会议、股东大会，定期查看 公司财务报表、相关资料等方式了解公司经营运作情况，对公司经营活动和重大 决策以及董事、经理履行职责的合法合规性进行监督。 5、在内部控制方面，公司内部管理制度基本完善和健全，主要包括以下方 面：公司章程、三会制度、主要业务管理制度、财务及资金管理、信息披露管理、 人力资源管理、对投资企业管理、关联交易管理、募集资金使用管理、对外担保、 固定资产管理、公章管理等方面。以上制度在公司实际运作中能够得到较好的贯 彻执行，公司各项业务的开展都能在各自权限范围内按规定的程序进行，各项决 策没有出现超越权限的行为。 公司于 2007 年 4 月设立内审工作小组，对公司董事会负责。主要是定期检 查公司内部控制缺陷，评估其执行效果和效率，以保证和提高内控的有效性。 6、关于绩效评价与激励约束机制。截止目前，公司尚未建立董事、监事、 高管的绩效评价考核体系与激励机制。 7、在信息披露方面，公司已按照《上市公司信息披露管理办法》建立了相