汉王科技：对外投资管理办法(2011年3月) 2011-03-18.pdfVIP

汉王科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范汉王科技股份有限公司 （以下简称“公司”）的对外投资 行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司 形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《汉王科技股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，并结合公司的实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金或实物、土地使用权、知识产权、无形资产、股权等可以用货币估价并 可以依法转让的非货币财产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业 资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门 审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国 家宏观经济政策。 第五条 本办法适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司(以下简 称 “子公司”)的一切对外投资行为。 第二章 对外投资审批权限 第六条 公司应严格按照《公司章程》规定的权限履行对外投资的审批程 序。 第七条 公司对外投资决策权限： （一）董事会有权审议批准单笔不超过最近一期经审计净资产的20%，且 连续十二个月内累计对外投资不超过最近一期经审计净资产的50%的对外投资； （二）总经理有权决定单项或年度累计人民币1,000 万元以下的对外权益 1 性投资，以及对单项人民币1,500 万元和年度累计人民币2,000 万元以下的固定 资产投资，但若该等事项达到上述第（一）项标准的，则由董事会审议批准； （三）超出董事会及总经理审批权限的对外投资，应根据《公司章程》由 董事会做出决议并报经股东大会审议通过后方可实施。 第八条 公司进行风险投资的特殊决策权限： （一）投资金额在1,000万元以下（不含1,000万元）由公司董事长决定； （二）投资金额在1,000万元以上至5,000万元以下（不含5,000万元）应 提交公司董事会审议； （三）投资金额在5,000万元以上经董事会审议通过后还应当提交公司股 东大会审议。 若前述事项达到本办法第七条所规定标准的，则应按照孰严原则执行。 第九条 公司进行风险投资，应当以发生额作为计算标准，并按连续十二 个月累计发生额计算。 第十条 公司进行证券投资的特殊决策权限： （一） 证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金 额超过1,000 万元人民币的，应提交公司董事会审议，并取得全体董事三分之二 以上和独立董事三分之二以上同意； （二） 证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金 额超过5,000 万元人民币的，应提交股东大会审议。在召开股东大会时，除现场 会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。 若前述事项达到本办法第七条所规定标准的，则应按照孰严原则执行。 第十一条 公司进行投资须严格执行有关规定，对投资的必要性、可行性、 收益率进行切实认真的论证研究。对确信为可以投资的，按照公司发布的投资管 理规定，应按权限逐层进行审批。 第三章 对外投资的决策管理 第十二条 公司有关部门、子公司的主管人员或部门，对投资项目进行初步 评估后，向总经理提出投资建议。 第十三条 对根据本办法由总经理决定的对外投资项目，由总经理决定。对 2 根据本办法由董事会或股东大会审议批准的投资项目，经总经理初步同意后，公 司有关部门、子公司的主管人员或部门，对其提出的投资项目应组织公司相关人 员组建工作小组，编制项目的可行性报告、协议性文件草案、章程草案等材料。 第十四条 项目的可行性报告、协议性文件草案、章程草案等材料完成后， 公司有关