甘肃靖远煤电股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

甘肃靖远煤电股份有限公司内部控制自我评价报告 按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的有关要求和公司 经营发展的实际需要，近年来，公司一直致力于加强和规范内部管理，提高公司 内部控制水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，保护广大投资 者合法权益。2009年，根据财政部、证监会等部门发布的《企业内部控制基本规 范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》要求，公司从制度落实着手， 进一步完善公司内部控制制度，细化内部控制流程，提高公司内部控制的有效性 和全面性，防控经营风险，保障公司资产安全，确保公司有序发展。按照深圳证 券交易所《关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知》的要求，结合公司 自查情况，对内部控制作出自我评价。 一、内部控制制度综述 (一)内部控制的组织架构 公司建立了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、 经理层为执行机构的较为规范的公司内部控制组织架构。 截至2009年年报披露日，公司组织机构如图： 股东大会 审计委员会 监事会 董 事 会 薪酬与考核委员会 战略发展委员会 董事会秘书 经 理 层 提名委员会 证 券 部 合 综 室 办 公 产 财 部 务 资 划 规 展 部 发 源 人 部 力 资 监 全 察 部 安 运 机 输 部 电 心 通 风 火 部 灭 中 测 产 技 术 部 生 监 度 调 监 计 察 部 审 委 党 工 作 部 会 委 会 工 员 保 卫 部 区 采 合 井 综 风 一 区 区 采 第 采 合 综 合 区 一 综 采 第 二 合 第 综 三 司 第 公 应 司 机 修 供 公 资 销 物 运 质 煤 运 地 厂 队 1.股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有 平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2.董事会是公司决策机构，对股东大会负责，对公司内部控制体系的建立和 监督负责。董事会下设董事会秘书，负责处理董事会日常事务。 公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会和提名 委员会。审计委员会负责审核公司的财务信息及其披露程序、审查内部控制制度 的建立和执行工作；薪酬与考核委员会负责制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案；战略发展委员会负责对公司长期发展战略进行研究并提出建 议；提名委员会负责研究公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，提出人选 建议并进行资格审查。 公司董事会成员中，包括独立董事四名。独立董事独立履行职责，不受公司 主要股东、实际控制人的影响，对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董 事对公司关联交易等重大事项具有事先审核职权。 3.监事会是公司监督机构，对股东大会负责，负责检查公司的财务，核对董 事会拟提交股东大会的财务报告、利润分配方案等财务资料；监督检查董事、总 经理及其他高管人员执行公司职务时的行为等。 4.公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管 理、监督各职能部门行使经营管理权力，管理公司日常事务，保证公司的正常经 营运转。 各层级权责明确，职责清晰，相互制衡、相互协调，且均制定有健全的工作 制度和议事规则，以确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行，相关岗位 职责得到切实履行，为管理目标的实现提供了强有力的组织保障。