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山东高速公路股份有限公司企业制度 文件编号：SDECL/ZH/COP/03 版本号/修改状态：C/0 实施日期：2007年5月1日 内部管理审核控制程序 编制：企业管理部 审核：方世杰 批准：王化冰 山东高速公路股份有限公司 发布 内部管理审核控制程序 目的 通过对公司管理体系进行全面的内部质量审核，以验证管理活动和有关结果是否符合规定的要求，使管理体系运行中存在的问题及时得到纠正，预防潜在问题的发生，确保管理体系的有效性和适宜性，并为管理评审提供依据。 适用范围 适用于全公司的内部管理审核工作，主要是质量体系审核和职业健康与安全体系审核，也包括其他工作质量审核、流程与制度体系评审。 职责 3.1 企业管理部负责制定公司《年度内部管理体系审核计划》，报公司领导审批，由公司领导任命内审组长和内审员。 3.2 内审组长负责制定内部管理体系审核实施方案，并组织内审。 3.3 内审员依照内审组长分配的工作任务，完成指定的审核工作。 3.4 在内审中存在可改进事项的责任部门，负责查找、分析存在问题的原因，落实纠正措施及可改进项目的处置，具体依照《工作改进控制程序》执行。 3.5 内审组长指派内审员负责纠正措施的验证及报告。 工作程序 4.1 确定年度内审计划和内审实施方案。 4.1.1 企业管理部在每年年底前制定次年度内部管理体系审核计划并报公司领导审批。制定时应考虑拟审核部门和过程的状况、重要性及以往审核的结果，并结合外审频次合理策划年度内审的安排。 4.1.2 在每次内审正式实施十五日前，由公司领导指定内审组长和内审员组成内审组。组长根据年度内部管理体系审核计划制定本次内部管理体系审核的实施方案，报公司领导审批后，由企业管理部于实施审核前一周送抵各被审核部门做好准备。被审核部门如确需变更接受审核时间，应提前三个工作日向公司领导报告，公司领导视情况决定审核计划是否变动。 4.1.3 特殊情况下，如发生严重质量问题、重大顾客投诉案件等，公司领导可以根据实际情况组织有针对性的内部质量审核。 4.2 现场审核 4.2.1 内审组应依照内部管理体系审核实施方案提前熟悉拟审部门的相关文件，编制内审现场检查表，并准时到达审核现场。内审组长负责召集首次会议，全体与会人员应做好会议签到，以备查阅。首次会议上，内审组长应说明审核目的、范围、准则、方法、日程安排及末次会议时间等相关内容，以便被审核部门予以配合。 4.2.2 内审组长可要求被审核部门指定陪同人员，以方便审核工作，并在审核发现问题上起客观证实作用。陪同人员切忌越俎代庖替受审方回答问题。 4.2.3 内审组长组织内审员依照内部管理体系审核实施方案进行现场审核，并认真填写《内审现场检查表》。内审员应以事实为依据，以选定的标准和质量体系文件为准绳，收集客观证据，做出公正的判断，将发生可改进事项予以客观、准确的描述和判定，填写在《不合格事项报告单》中，并要求被审核部门负责人签字确认，于内审完毕后统一交内审组长。 4.2.4 内审过程中要适时召开小组交流会，相互沟通情况，控制内审进度和质量。在末次会议前，要与受审部门就本次审核结论进行交流、沟通。陪同人员和受审部门负责人应在《不合格事项报告单》上签字。 4.2.5 内审组长按实施方案召集末次会议，各内审员在会上宣布各自填报的不合格报告，内审组长向被审核部门通告本次审核结论，并将所有《不合格事项报告单》下发给相关责任部门。 4.3 纠正措施的实施、跟踪验证 4.3.1 存在可改进事项的部门，应查找原因，评价确保不合格不再发生的措施的需求，选定纠正措施和预计完成时限，填写在《不合格事项报告单》中，交回审核组，具体按《工作改进控制程序》执行。 4.3.2 内审组长应委派内审员跟踪纠正措施的实施情况，当责任部门已完成纠正措施并由内审员验证其有效后，内审员应在《不合格事项报告单》相应栏目内注明并签字确认。经验证未达到预期效果的由责任部门按程序规定重新实施纠正措施。 4.4 编写审核报告 4.4.1 内审组长应在现场审核结束后一周内组织编写内部管理体系审核报告，并上报公司领导审批。 4.4.2 审批后的内部管理体系审核报告分别报送最高管理者、各分管领导和相关职能部门负责人。 4.4.3 对服务质量审核和过程审核时，均按相同的程序进行并如实记录。 4.5 编写年度内审总结报告 4.