苏州固锝：董事会关于2010年度内部控制的自我评价报告 2011-03-22.pdfVIP

苏州固鍀电子股份有限公司2010 年度内部控制自我评价报告 苏州固锝电子股份有限公司董事会 关于2010 年度内部控制的自我评价报告 一、 公司的基本情况 苏州固锝电子股份有限公司（以下简称 “苏州固锝”或 “公司”）系经中华人民共和 国对外贸易经济合作部(外经贸资二函[2002]765 号文件)批准，由原苏州固锝电子有限公司 转制设立的外商投资股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]97 号文 “关于核准苏州固锝电子股份有限公司公开发行股票的通知”核准，向社会公开发行人民币 普通股3,800 万股。发行后公司的股本总额为13,800 万元。2006 年11 月16 日公司3,800 万A 股在深圳证券交易所挂牌上市，证券简称为 “苏州固锝”，证券代码为 “002079”。所 属行业电子元器件制造业。 2008年3月13日，公司召开的第一次临时股东大会审议通过利润分配及资本公积转增股 本方案：公司以2007年12月31日总股本13,800万股为基数，向全体股东每10 股送2.5股红股、 派0.2778元（含税，扣税后，个人股东、投资基金实际每10 股派0 元现金）；向全体股东 以公积金每10 股转增7.5股。公司送红股和资本公积金转增股本后，股本总数由13,800万股 变更为27,600万股。 公司经营范围包括：设计、制造和销售各类半导体芯片、各类二极管、三极管；生产加 工汽车整流器、汽车电器部件、大电流硅整流桥堆及高压硅堆；集成电路封装；电镀加工电 子元件以及半导体器件相关技术的开发、转让和服务。 公司主要产品为：轴型和表面安装塑封二极管、轴型和表面安装玻封二极管、塑封桥堆、 单列塑封二极管、大功率整流二极管、无引线封装二级管阵列、表面安装元器件/印刷板组 件、集成电路等。 二． 公司内部控制制度制定的目的和原则 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所等颁发的有关法 律、法规，建立了规范的公司治理结构，并根据公司《企业内部风险评估及控制规范》，建 立完善了有效的内部控制体系，保证了2010年公司战略目标的推进和经营业务活动的稳健运 行。 1 苏州固鍀电子股份有限公司2010 年度内部控制自我评价报告 （一）内部控制的目标 为规范本公司治理层、管理层和全体员工在生产经营活动中的各项行为，并得到共同有 效实施，确定以下目标： 1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部控制制度，确保股东大会、董事会和监事 会等机构合法运行、科学决策，保证公司经营管理目标的实现。 2、建立健全行之有效的风险控制体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规 风险等进行持续监控，强化风险管理，确保公司各项经营活动正常有序的进行。 3、创造全体员工履行职责的良好环境，由内审部定期检查内部控制缺陷，评估内部控 制制度执行效果和效率，及时提出改进意见。 4、确保相关法律法规和公司内部控制制度的有效执行。 5、保证公司经营管理合法合规，保护公司财产安全，防止和发现舞弊，保证财务报告 及相关信息的真实完整，提高经营效率和管理水平。 内部控制建立和实施的原则 1.全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及所属部门的各 种业务和事项。不要留下盲区和空白，要防止出现漏洞， 2.重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域， 确保不存在重大缺陷。 3.制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成 相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制部门有良好的独立性，公司重大决策， 重大事项，重要人事任免及大额资金支付业务等，都按照规定的权限和程序审批，任何人不 得拥有超越内部控制的权利。 4.适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适 应，并随着情况的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断加以改进和完善。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、管理理念与经营风格 公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组织 的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施， 坚持