丰东股份：董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(2011年1月) 2011-01-27.pdfVIP

江苏丰东热技术股份有限公司董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 （2011 年1 月） 第一章 总 则 第一条 为加强江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级 管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律法规及规范性文件的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十四条 规定的自然人、法人或其他组织所持有及买卖本公司股票管理。公司董事、监事、 高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相 关询问和报告义务。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生 品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上 市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事 会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关 风险。 第五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 1 向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限 售条件的股份。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时间内委托公司向深交所和 中国结算深圳分公司申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号码、 证券账户、离任职时间等）： （一）公司董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市及申请股票初始 登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持 本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算 深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员 买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第八条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理 人员股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 本公司股票可转让的规定和股票锁定 第九条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结 算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证号码项下开立的证券账户中已登 记的本公司股份予以锁定。 第十条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事、高级 管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股票为基数，按25%计算其本 年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的 无限售条件的流通股进行解锁。 第十一条 公司董事、监事和高级管