四川九洲：内部控制自我评价报告 2011-03-08.pdfVIP

四川九洲电器股份有限公司 内部控制自我评价报告 依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内 部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证 券交易所《上市公司内部审计工作指引》，公司董事会及董事会 审计委员会、公司内部审计部门对公司内部控制制度的建立和实 施情况进行了全面检查，现将本公司2010 年度内部控制情况自 我评价如下： 一、 公司内部控制基本情况 （一）法人治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定， 公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的 法人治理结构。制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面 的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各 司其职、规范运作。公司权力机构为股东大会；董事会向股东大 会负责，执行股东大会决议并依据公司章程及《董事会议事规则》 的规定履行职责；监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职 务的行为进行监督，检查公司财务以及行使其他由公司章程赋予 的权利。其中，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员 会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。上述机构均有与