英美证券期货行业反洗钱制度比较及借鉴.pdfVIP

英美证券期货行业反洗钱的制度比较及借鉴 强 (上海政法学院,上海 201701) 摘要：英国和美国在证券期货行业反洗钱具体制度规定方面存在着担保的区别、政治敏感人物、信赖其他金融机构的规 定、共用账户、可疑交易报告、档案保存、保密与豁免、洗钱法的司法实践等等区别。我国应该借鉴其经验和教训，在证券、 期货相关的反洗钱法律法规和指引中补充和完善共用账户、信赖其他金融机构、尽职调查措施无法完成的处理、可疑交易与 大额交易报告、政治敏感人物及泄密罪的豁免等规定。 关键词：证券期货业反洗钱；反洗钱制度；英国反洗钱制度；美国反洗钱制度 The UK-US negotiable securities, the stock profession counter-money launderings system compares and uses for reference Abstract: Britain and the US in the negotiable securities ， the stock profession counter-mo