德赛电池：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-22.pdfVIP

深圳德赛电池科技股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 第一部分、 公司内部控制综述 一、内部控制总体建设情况 公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券 交易所上市公司内部控制指引》的要求及监管部门的相关内部控制规定，根据自身资产特 点和实际需要，已经制定了一系列内部控制管理制度。公司内控制度主要有： （1）公司治理方面 有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《董事会专门委员会实施细则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、 《审计委员会工作规程》、《薪酬与考核委员会工作规程》、《总经理工作细则》、《投 资者关系管理工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《接待和推广工作制度》和《公 司高层人员持股及变动管理制度》。2009年，公司制定了《内幕信息知情人登记制度》。 2010年4月19日，公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》 （2）内部控制方面 有《内部控制制度》、《人事管理制度》、《计算机系统管理规定》、《薪酬福利制 度》、 《固定资产管理制度》、《存货管理制度》、《内部审计流程》、《内部牵制制度》、 《财会制度及财务管理规定》、《采购与付款管理制度》、《募集资金使用管理办法》、 《投融资管理制度》、《应收账款管理制度》、《成本监察制度》、《款项支付审批流程》 等。 以上制度在公司实际运作中能够得到较好的贯彻执行，公司各项活动和业务的开展都 能在各自权限范围内按规定的程序进行，各项决策没有出现超越权限的行为，基本能够保 证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。 在内部控制方面，公司依据相关法律法规和《公司章程》和《内部控制管理制度》的 规定，从环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部 审计控制等方面建章立制、涵盖公司经营活动全过程，以及单位内部的各项经济业务，各 个部门和各个岗位。2009 年，公司能够根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运 用控制措施，均对各种业务和事项实施了有效控制，进一步促进了企业健康、可持续发展。 二、内控监督检查部门及人员配备情况 为充分、有效地执行内部控制，及时发现和纠正内部控制缺陷，公司建立了内部审计 制度，由公司审计部以及各个相关职能部门负责人具体执行。审计部设审计主任及内部审 计员若干名，公司内部审计对公司分支机构及下属子、分公司的财务会计、数据系统、各 级业务部门的经营运作等进行监控，涵盖了公司各项的业务，内部审计范围具有完整性。 1 公司内部审计部门独立行使审计监督权，对相关职能部门及有关人员遵守财经法规情况、 财务会计制度的执行情况进行审计检查，对违反财务会计制度的行为进行处罚，确保财务 会计制度的有效遵守和执行。审计部门的负责人必需具有经济师或会计师的中、高级职称， 拥有相当丰富的从业经验。 三、公司内部控制的组织架构图 公司的组织机构设置严格按照《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定设置， 建立了由股东大会、董事会、监事会、经营管理层构成的规范的法人治理结构，各司其职、 各负其责，保证了公司生产经营的正常进行。 公司还成立了以董事长为组长，公司总经理及相关高管人员为副组长，公司各相关职 能部门负责人为成员的公司内部控制领导小组，依据《内部控制管理制度》的规定，组织 实施公司内部控制各项工作。公司监事会和公司独立董事履行各自职责，对公司内部控制 活动进行监督。 2 股 东 大