保荐机构和保荐代表人的资格管理.docVIP

第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人资格的条件，年度执业报告的报送要求。 一、保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序（掌握） （一）保荐机构注册条件 序号 注册条件 1 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 2 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 3 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 4 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 5 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 6 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 7 中国证监会规定的其他条件具备3年以上保荐相关业务经历 2 最近3年内在规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务中国证监会规定的其他条件聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责首次公开发行股票并上市 2 公开增发 3 配股 4 非公开发行（非购买资产类） 5 可转换公司债券（包括分离交易的） 6 中国证监