服务处内控体系2012年一季度自我测试报告.docVIP

服务处 2012年一季度内控体系自我测试报告 综合办公室： 根据综合办公室《关于做好一季度内控自我测试工作的通知》要求，为发现和改进内控体系执行中存在的问题，2012年3月5日至25日，服务处对内控体系运行情况进行了自我测试，现将测试情况报告如下： 一、测试总体情况 1、测试时间、测试期间 本次测试的测试时间为2012年3月5日至25日；测试期间为2010年10月1日-2012年3月1日期间发生的业务。 2、测试人员组成 由综合办公室、物业管理科、党群工作科、计划财务科、保卫科、物业服务站、物资器材采供站、离退休服务站各部门内控业务人员共8人组成。 3、测试范围 本次测试涉及服务处机关科室5个、基层站队3个，业务范围覆盖了服务处一级流程中的44项目子流程，共计测试各业业务流程44个，其中综合办公室涉及流程10个，党群工作科涉及流程1个，保卫科涉及流程1个，计划财务科涉及流程15个，物业管理科涉及流程5个，物业服务站涉及流程3个，离退休服务站涉及流程4个，物资器材采供站涉及流程5个。 对矿区服务、人力资源管理、财务管理、物资管理及合同与纠纷管理等五类业务中的44个具体业务流程进行测试。 5、测试依据 礼泉综合服务处内部控制《延伸补充文件》及其他相关制度、文件。 二、测试发现问题说明 1、设计层面，本次测试的44个流程中，设计层面发生例外事项的流程为4个，占总例外事项的40%,分析设