2006年证券从业资格考试证券交易真题及答案.docVIP

一、单选题　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 　　1．（　　）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 　　A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 　　B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 　　C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 　　D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 　　2．（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。 　　A．充当证券买卖的媒介 　　B．提供咨询服务 　　C．获取一定的利润 　　D．稳定证券市场 　　3．证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。 　　A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 　　B．机型、容量、数量 　　C．机型先进、容量充足、数量足够 　　D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 　　4．根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（　　）%。 　　A．30 　　B．40 　　C．50 　　D．60 　　5．根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（　　）情形时，其配股的申请不予批准。 　　A．配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 　　B．前一次发行的股