Asugycp2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题.docVIP

秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。 2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题 　　一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 　　1、 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。　　A.证券公司　　B.代理推广机构　　C.结算公司D.托管银行　　标准答案： d 　　2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。 　　A.前3个工作日内 上月资产净值　　B.前3个工作日内 上月资产市值 　　C.前5个工作日内 上月资产净值　　D.前5个工作日内 上月资产市值　　标准答案： c 　　解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。 　　3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。 　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为　　B.与客户签订的资产管理合同不规范 　　C.违规开展资产管理业务　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为　　标准答案： b 　　解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理