第二章 证券法概述.pptVIP

第二章 证券法 1998年12月29日通过 1999年7月1日实施 2005年10月27日大幅修订后重新颁布，自2006年1月1日起施行 我国证券法的主要内容 证券发行 证券交易 上市公司收购 证券交易所 证券公司 证券登记结算机构 证券交易服务机构 证券业协会 证券监督管理机构 法律责任 一、证券法的调整对象 证券法是指调整证券关系的法律规范的总称。 所谓证券关系是指因证券发行、交易、管理及其他相关活动而产生的社会关系。 （一）证券发行关系 （二）证券交易关系 （三）证券管理、监督关系 （四）证券服务关系 证券法是关于证券募集、发行、交易、服务及对证券市场进行监督管理的法律规范的总称。 狭义： 《中华人民共和国证券法》 广义：除《证券法》外，还包括其他法律中有关证券管理的内容、国务院有关证券管理的行政法规、有关证券管理的部门规章以及证券交易所等有关证券组织依法制定的业务规章和行业活动准则等。 如：《证券发行与承销管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等 二、证券法的基本原则 （一）“三公”原则 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。（《证券法》第3条） （1）公开原则。亦称信息公开原则，是指在证券发行和交易过程中，证券发行人和其他有关当事人必须向社会公众披露能够影响投资者作出投