第二章_证券经纪业务100.pptVIP

第二章?证券经纪业务 讲师：马玉立 知识点201(P26-28)：证券经纪业务介绍　　证券经纪业务是证券公司通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 □证券经纪业务可分为：柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种，主要是证券交易所代理买卖。 □证券经纪业务中，包含四要素： 委托人 证券经纪商 证券交易所 证券交易对象 证券经纪商即券商(证券公司)，是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但并不承担交易中的价格风险。 □(可出多选题)由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。 □经纪商的作用表现在： 第一，充当证券买卖的媒介; 第二，提供信息服务。 □证券经纪业务的特点： 1、业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点。 2、证券经纪商的中介性。 3、客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指示使委托人遭受损失，经纪商应当承担赔偿责任。 4、客户资料的保密性。 □保