证券从业资格考试《证券交易》第四章 证券经纪业务.docVIP

第四章 证券经纪业务 主要考点： 掌握证券经纪关系的确立过程; 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。 　　 熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范; 熟悉经纪业务中的禁止行为; 　 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉证券经纪业务的风险种类; 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 第一节 证券经纪业务概述 一、证券经纪业务的含义（熟悉） 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。　　▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。　　▲在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。 证券经纪商作用（1）充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率（2）提供信息服务。 二、证券经纪业务的特点（熟悉）　　（一）业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券，价格变动性的特点。　　（二）证券经纪商的中介性　　（三）客户指令的权威性　　证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。　　 （四）客户资料的保密性 三、证券经纪关系的建立　　（一）证券经纪关系的确立　　1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。　　2.签订《证