证券投资基金各章笔记.docVIP

　第一章 证券投资基金概述 　　前　言 　　目前证券从业资格考试的考试科目共分为基础科目和专业科目两项，其中，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 　　证券从业人员资格考试的单科考试时间为 120分钟，满分100分，60分通过。证券从业资格考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。 　　提示：本章内容没有很大变化。主要是一些数字方面，比如2008年年底，全球共同基金的资产规模约为19万亿美元，我国为1.94万亿元，主要是记忆数量级。2008年末QDII数量为10只。 　　本章主要介绍证券投资基金的一些基础知识。 　　证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金;根据运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。 　　第一节　证券投资基金的概念与特点 　　一、证券投资基金的概念 　　定义：证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利