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第一章 证券交易概述 主要考点： 掌握证券交易的定义、特征和原则; 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务; 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及特征 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场发展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 (三)证券交易的原则(重要) 证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。 二、证券交易基本要素 （一）证券交易的种类(重点，考点众多) 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 1、股票交易 股票交易