IPO审核工作流程5.docVIP

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2017-08-25 发布于河南
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IPO审核工作流程5.doc

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中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票（以下简称首发）流程分为受理、见面会、问核、反馈会、预披露、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。一、基本审核流程图二、具体审核环节简介 1、材料受理、分发环节中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意见。审核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。 2、见面会环节见面会旨在建立发行人与发行部的初步沟通机制发行审核的、理念纪律要求等。参会人员发行人代表、发行、审核处负责人等。 1 2 3 1 4 受理材料分发、分送材料见面会反馈会问核预先披露落实反馈意见初审会 5 6 出具初审报告；告知发行人及其保荐机构做好发审会准备工作发审会 8 7 落实发审委意见封卷 9 会后事项审核核准发行 10