爱建证券《关于进一步做好测试发现问题核实.docVIP

爱建证券《关于进一步做好测试发现问题核实 及解决工作的函》的答复 收到贵司《关于进一步做好测试发现问题核实及解决工作的函》，我司高度重视，经相关部门认真核对，就2011年9月16-23日测试中发现的问题，我司核实解决如下 （一）、关于银证余额差异问题 资金账户账号 对方机构 处理结果 00010000114101 工商银行 2011年10月11日向银行发出业务联系函，银行端进行调整，现与我司一致 00030001098501 建设银行 2011年10月14日，银行方答复“由于该客户当初的保证金异常，故银行没有保送，现在我行已经更改保送柜子，这部分客户以后会正常保送”，现与我司一致 01019521274001 上海银行 2011年10月11日向银行发出业务联系函，银行端撤销存管关系，现与我司一致 （二）关于客户交易结束资金平衡关系 1、“应收应付金额”差异系开户费、转托管费深登取上日数，我司取当日数造成的，“证券公司向客户扣收的手续费”差异系我司的投保监控系统取数问题，已与开发商联系，修改程序。 2、“银行收取的手续费”银行端都无反馈数，我司根据各家银行如实填报。 3、9月20日之后“平衡差异”为较大金额负数，系我司尚未调整的银行利息，现已修改完善A13文件取数程序。 （三）关于客户自由两类资金划转情况 9月21日、23日A13表报送银行手续费等方向填反，现已修改完善A13文件取数程序。 （四）关于9月23日数据说明 1、9月22日第一次报送的数据有误，次个工作日我司立即与贵司联系，同意我司升版本再次报送（该日先报送23日数据，再报送22日升版本数据），此后贵司多次打电话问询该事，我司都予以认真解释，并于9月28日以电子邮件方式再次向贵司进行说明，不存在未详细说明原因现象。 2、根据V1.4证券公司接口数据规范文件，A12的内容为全部非销户客户资金账户及当日销户客户资金账户的资金余额数据，那么A05文件中资金账户状态为“注销”的16户（都是当日注销）应该在A12中出现。不知我司理解有误？ 3、根据V1.4证券公司接口数据规范文件，A06增量的内容为当日客户资金账户与证券账户对应关系发生变动的信息数据，A08文件中报送的证券账户与资金账户对应关系在A06文件中不存在的账户当日做了证券交易，有资金的变动，但客户资金账户与证券账户对应关系未发生变动，故在A06中不存在。不知我司理解有误？ 4、关于在A06、A07、A08、A09、A10、A11文件中报送的资金账户，在A05文件或A12文件中不存在，我司无法找到贵司所提供数量的那些账户，因没有明细故无法查找分析。 5、经检查我司报送系统及原始数据，我公司原报送的A02中数据是18条，并非贵公司所说的36条。 我司会根据的要求加强公司内部负责该项工作的业务部门和技术部门的协调沟通，建立跨部门的问题核实解决机制，避免类似问题再次产生。 爱建证券有限责任公司 2012.1.11