05证券投资学第五章.docVIP

教 案 封 面 教研室： 工商管理管理教研室 课程名称：《证券投资学》 课程负责人：许福琴 任课教师：许福琴 教学年度： 2011 —— 2012 学年第 一 学期 2011 年6月21日 教 案 正 文 课次 5 授课方式及学时 网络授课 2学时 授课章节 教学难点、重点及学时分配 难点： 重点： 重点：证券交易所的投资交易程序，证券场外交易市场的交易程序，新股认购与配售交易程序，证券投资费用。 难点：不同证券交易的程序 学时安排 2学时 教学方法： 演示法，案例法 教学后记 作业： 1 预习： 其他： 备注 授课方式：理论、上机或实验 教学方法：讲授法、案例法、演示法、讨论法等 教 案 正 文 纲 第五章证券交易程序与费用 5．1证券交易所的投资交易程序 5．2证券场外市场的交易程序 5．3新股认购与配售交易程序 5．4证券投资费用 详细 第五章　证券交易程序与费用 第一节 证券交易所的投资交易程序 第二节 证券场外交易市场的交易程序 第三节 新股认购与配售交易程序 第四节 证券投资费用 第一节　证券交易所的投资交易程序 一、证券投资交易的一般程序与委托方式 二、股的投资交易程序 三、B 股的投资交易程序 四、债券的投资交易程序 一、证券投资交易的一般程序与委托方式 （一）证券投资交易的基本程序 1.选择经纪商 2.开设财户 3.买卖委托 4.竞价成交 5.清算与交割 6.证券的过户 7.领取股息或利息 （二）证券交易的委托方式 1.填单委托 2.电话委托 3.函电委托 4.自助委托 5.网上委托 二、A股的投资交易程序 （一）开立股票财户 （二）设立资金财户 （三）发出委托指令 （四）受理委托 （五）竞价成交 （六）清算与交割 （七）股票过户。 对不同身份的投资者开立账户的要求不同： （1）境外投资者居民个人开立B股账户，须提供境外居民身份证、护照或其他有效身份证件及其复印件； （2）境外机构投资者开立B股证券账户，须提供商业注册登记证、授权委托、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件 （3）境内居民个人开立B股证券账户，须本人亲自办理，并须提供下列文件：居民身份证及其复印件；等值1000美元以上的银行进账凭证及其复印件。 三、B 股的投资交易程序 （一）开立 B 股财户 （二）开设外汇资金账户 （三）买卖委托 （四）清算交割 四、债券的投资交易程序 （一）开立财户 （二）存入债券 （三）委托与申报 （四）清算交割 第二节 证券场外交易市场的交易程序 一、自营买卖的交易程序 二、代理买卖的交易程序 一、自营买卖的交易程序 （一）证券挂牌 （二）买卖成义 （三）清算交割 （四）证券过户 二、代理买卖的交易程序 （一）提出委托 （二）接受委托 （三）执行委托 （四）清算交割 第三节 新股认购与配售交易程序 一、网上竞价发行的认购程序 二、网上定价发行的认购程序 三、网上定介市值配售发行认购程序 一、网上竞价发行的认购程序 （一）发布新股发行信息 （二）开立账户 （三）申购竞买 （四）竞价成交 （五）清算交割 （六）股权登记 二、网上定价发行的认购程序 （一）发布新股发行信息 （二）开立账户 （三）委托申购 （四）自动配号 （五）摇号抽签 （六）交割过户 三、网上定价市值配售发选择认购程序 （一）计算证券市值 （二）公布配售办法 （三）自愿申购 （四）摇号抽签 （五）公布配售结果 （六）收缴股款 （七）过户登记 四、其他新股发行方式的认购程序 （一）认购证抽签发行的认购程序 基本做法： 1.承销商于新股发先前向社会公众投资者公开发售股票认购申请表（即认购证），每一单位的认购证代表一定数量的认股权利，并标注号码； 2.投资者在认购证发售期间申请并购买认购证； 3.承销商在规定的时间内，在公证机关的监督下对所有股票认购证进行公开抽签，确定可认购新股的认购证； 4.承销商确认中签号并按照规定程序公告，投资者持中签认购证在指定地点缴纳股款，认购股份。 5.证券登记结算机构办理股权登记。 （二）储蓄存单抽签发行的认购程序 1.承销商通过指定的银行机构无限量地向社会投资者发售专项定期定额存单，由社会公众认购； 2.承销商根据存单的发售数量、股票发行总量及每张存单可以购股份数量确定中签率； 3.承销商根据已确定的中签率，通过公开摇号抽签的方式决定可认购新股的存单； 4.中签者按要求缴纳股款，认股股份。 （三）比例配售发行的认购程序 １.发行人公布招股说明书承销商与收款银行协议开设缴款专户，并向社会投资者公开股票认购办法。 2.投资者在规定的申购时间内，到收款银行指定的营业网点存