自考金融市场学复习资料.doc

自考金融市场学复习资料 一、单选题。 1．我国证券法规定公开发行公司股本总额不得少于人民币500万元. 2．基金发行方式的三种方式是溢价发行、平价发行、折价发行。 3．区分股票与债券的偿还期限，股票无需偿还，债券到期需偿还。 4．股票分析里的波浪理论是由艾略特教授于1939年提出的。 5．金融市场行业自律机构有证券交易所和金融系统内各类行业性协会组织。 6．我国银行监督委员成立于2003年。 7．基金中以当期收入最大化为投资目标的基金是收入型基金 8．反映资产组合单位的市场风险溢价的最佳指标是夏普指数 9．短期政府债券的特征有：期限短、流动性强、风险低。 10．信用级别从高到底是如何规定的？一般将债券分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等若干等级。通常把AAA、AA、A级的债券统称为A级债券，即高级债券。 11．我国的人民币采取的是直接标价法。 12．期货合约最早的标的物是农产品 13．期权的买方必须交纳保证金吗？不必 14．短期政府债券风险低。 15．资本市场与货币市场主要区别是：期限不同、作用不同、风险程度不同。 16．金融远期交易品种有远期外汇交易和远期利率协议两种。 17．证券投资基金按规模是否固定可划分为封闭式基金和开放式基金两种形式。 18．我国证券期货市场的主管部门是中国证券监管委员会 19．资本市场与货币市场除了在期限上有差别外，还在作用上与风险程度上也有所不同 20．短期政府债券具什么样的特点？ 21．艾略特教授在1939年提出的技术分析理论被称为波浪理论 22．债券信用级别越高，一般而言其票面利率就会越低还是越高？越低 23．离岸金融市场的经营风险会高于在岸金融市场吗？是的 24．通过分散投资可以消除非系统风险。 25．按交易工具的不同期限，金融市场有资本市场和货币市场；按交割期限不同，金融市场分为现货市场和期货市场。 26．按狭义金融市场的定义，金融市场上的融资方式主要是指票据和有价证券。 27．基金的发起设立的方式有注册制和审批制 28．发行方式有公募发行和私募发行 29．证券价格不能反映历史交易的信息，这样的证券市场是无效市场吗？是 30．注册制是实质管理原则？错 31．分析与间接融资比较，直接融资缺点有：（1）在资金数量、期限、利率等方面，直接融资受到的限制比间接多；（2）在金融市场欠发达国家或地区，直接融资使用的金融工具的流动性比间接融资工具的流动性要弱；（3）对资金供给者来说，直接融资的风险比间接融资的风险大。 32．活期存款的偿还期限是多少？ 33．金融中介包括两类：（1）充当交易媒介的经纪人（如证券公司、投资银行）和市场组织机构（如证券交易所）；（2）提供交易信息及其他服务的机构或个人（如信用评级机构、咨询服务公司） 34．我国证券法规定公开发行公司股本总额不得少于人民币5000万元. 35．基金按基金单位净值的票面价格发行，这种D级特级的债券不能履行偿还责任 36．流动比率能反映企业偿还短期债券能力。 37．离岸金融市场的经营风险通常高于在岸金融市场。 38．通过分散投资可以消除非系统风险。 39．面值100元，一年后110元赎回的债 券，请问其收益率是10/100*100%=10% 40．债券流通方式有两种方式：证券交易所和场外市场。 41．股票收益是由股利与交易差价两部分组成。 42．金融市场的主体可划分为筹资者与投资者两大类。 43．证券市场的监管手段有法律手段、经济手段和行政手段。 44．凡是在证券交易所以外进行股票交易的组织方式都称为场外交易 45．外汇市场的标价上，直接标价法下的较低价格为买入价，较高的卖出价 46．债券流通方式有证券交易所与场外市场组成。 47．客户在证券公司开立的账户有基本存款账户和保证金账户。 48．基金的发起设立有哪两种基本管理模式。 49．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款被称为称之为欧洲美元 50．标准股票的收益率是下不封底，上不封顶。 51．不是任何公司是否都可以发行股票。 52．短期政府债券一般风险低。 53．信用评级中最高的是AAA 二、多选题。 1．股利发放的方式有三种：发放现金、发放财产、增发股票。 2．现代外汇市场的主要特征是：全球化、复杂化、一体化。 3．基金的收益来源包括：利息收入、红利和股息收入、资本利得、资本增值。 4．证券投资的基础分析包括：宏观经济分析、行业分析、企业价值分析。 5．股票清算包括四个环节：清算、支付佣金、交割、过户。 6．国际公认的最具权威的信用评级机构有美国标准普尔公司和穆迪投资服务公司两个。 7．金融市场的参于者有金融主体、金融中介和金融监管组织。 8．国家实施财政政策的主要手段包括哪些？ 9．基金证券与股票、债券的区别主要表现在：投资地位不同、风险程度不同、收益