新国际分工网络背景下集群企业纵向合作契约的设计及价值分析.docVIP

新国际分工网络背景下集群企业纵向合作契约的设计及价值分析 　　摘 要：随着新国际分工网络的形成，集群内部垂直分工水平提高，集群参与国际垂直专业化分工的程度日益加剧，从而使得集群企业间纵向合作关系越来越重要，而集群企业间的纵向合作关系的有效实施需要契约来保证，而契约的类型各种各样，那么集群企业间设计和应用哪种类型的契约，才能使得集群整体运作效益比较好是企业面临的难题。为此，我们建立几种典型的契约模型，分析不同契约设计对集群运行绩效的影响，从而为集群契约治理提供科学的理论支撑和现实指导作用。 　　关键词：集群企业；契约模型；价值分析；新国际分工网络 　　中图分类号：F062.9 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）07-0036-03 　　引言 　　自20世纪50年代以来，国际分工呈现出新的特征，分工模式从原来的产业间分工和产业内分工，到现在的产品内分工，产品内分工是一种全新的国际分工模式，是某一特定产品生产过程中的不同工序或环节通过空间分散化而形成的一种跨国性生产体系 [1]。随着新国际分工网络的形成，集群内部垂直分工水平提高，集群参与国际垂直专业化分工的程度也日益加剧 [2]，然而随着集群内部及集群参与国际垂直专业化分工程度的加剧，集群面临的风险也越大，如果分工网络体系中某一集群企业出现机会主义行为，即集群企业的契约关系被破坏，则很有可能导致整个集群网络及全球生产网络的瓦解。如何对集群进行有效治理，以规避集群网络瓦解或解散的风险，提升竞争优势，已成为当前各界共同关注的一个新热点与实践工作的难点。 　　自2000年吉尔逊（Gilsing）明确提出“集群治理”（cluster governance）这一概念以来 [3]，国外学术界有关产业集群治理的研究才真正开始。经过十一年的发展，集群治理的研究也获得了一定的进展。学者们主要就产业集群治理的概念和内涵 [3～4]，产业集群的治理机制、结构和绩效 [5～6]和产业集群的网络治理、价值链治理及政策治理等方面 [7～8] 进行了探讨。与国外有关产业集群治理的研究相比，国内学者有关产业集群治理的研究才刚刚起步，但自2005年以来，有关产业集群治理的研究取得了很大的进展。中国学者在对国外研究进行整理和综合的基础上，对产业集群治理的动因、治理机制与结构、治理模式等一般性问题进行了研究 [9～10]。有关集群治理模式方面，最具影响的是网络治理模式、价值链治理模式、模块化治理和契约治理模式。有关集群契约治理方面，唐晓华等运用完全信息和不完全信息下的动态博弈理论分析了集群内隐性契约运行的内在机理，并在此基础上对如何防止集群内企业的机会主义行为提出了具有操作性的实践指导建议 [11]。王金蕾对装备制造业产业集群契约关系进行了深入分析，揭示了影响装备制造业产业集群契约关系的因素，并以温州市乐清低压电器集群为例进行了实证研究，在此基础上提出了正确处理装备制造业集群中契约关系的对策 [12]。薛国琴认为契约理论与产业集聚论的有机结合，可以给我们的经济实践提供指导，并推动产业集聚向产业集群发展 [13]。赵海山则基于关系型契约的视角，探讨了产业集群的关系型契约属性及其治理框架 [14]。李世杰等对企业集群的契约治理机制的激励机制、约束机制和优化机制进行了研究 [15]。叶蓁从不完全契约理论角度分析了产业集群的制度性特征，研究得出，可以通过减少事后机会主义行为强化非一体化的制度安排，激励专用性投资机制修补合约的不完全性，削弱市场联合垄断势力强化集聚效应 [16]。赵骅等认为集群中应该以争锋相对策略作为合作的社会隐性契约，同时还必须结合适当的正式规范机制才有利于维持企业间的稳定合作 [17]。有关集群契约治理的研究，主要集中在集群契约治理的机制以及制度安排方面，但是这种契约治理机制及制度安排的科学理论依据是什么还很少有人去研究。 　　为此，我们试图寻求集群契约治理的科学理论依据。而嵌入新国际分工网络体系的集群企业之间建立纵向合作关系的核心问题是设计企业间的有效合作方式，并对合作关系实施过程进行有效的管理和控制。而集群企业之间的这种纵向合作关系及这种合作关系的管理和控制方式最终要以签订企业间合作契约的方式确定。因此，研究集群企业间纵向合作关系，合作契约的设计是其主要研究内容之一。而契约的类型是各种各样的，在集群治理中，集群企业间设计和应用哪种类型的契约，才能使得集群的整体运作效益比较好是需要深入研究的问题。为此，我们试图建立几种典型的契约模型，分析不同契约设计对集群运行绩效的影响，从而为集群契约治理提供科学的理论依据和现实指导作用。 　　一、几种典型集群企业纵向合作契约模型 　　（一）假设 　　1.假设一个集群内只有2个企业（企业A和企业B），且集群内只生产一个产品X，产品X