股权质权的研究.doc

Classified Index: U.D.C:  Code:10075 NO A Dissertation for the Degree of law Stock right and Pledge research Candidate: Shen Yang Supervisor: Prof. Liu Zhigang Academic Degree Applied for: Master of Law Specialty: Civil and Commercial Law University: Hebei University Date of Oral Examination: June,2013 摘 摘  要 要  伴随着物权法的不断完善和发展，无形的物权客体越来越重要，不断丰富了以往物 权法上的有形客体。在担保物权中，有形物权的丰富和拓展越来越受到学者以及实践者 的关注，无形物权的发展为信用融资提供了良好的载体和方式，并在经济生活中扮演者 突出的角色。 股权质权是权利质权的重要组成部分，目前我国的股权质权制度尚不完善，不能充 分适应社会需求，但是，股权质权制度事实上已经成为了社会经济领域必不可少的融资 手段，这已经是无可争议的事实。 许多专家学者对股权质权制度有很高的评价，他们认为：股权质权制度对金融和社 会经济发展有非常重要的价值，对有形物权抵押权起到了补充的作用，并且有广阔的发 展前景和良好的趋势。有的学者对权利质权制度中的无形质权产生质疑，认为无形质权 会扰乱金融市场的秩序，导致权利滥用等不良的信用评估等现象的出现。因此，完善我 国的股权质权制度迫在眉睫，本文将对我国股权质权制度进行研究和论证，从股权质权 的理论概念出发，分析股权与股权质权设定、效力以及实现方式，并提出笔者的建议。 第一章主要研究股权质权的概述问题。以股权与股权质权的概念为基点，从比较法 的方面分析股权与股权质权的定义，然后分析股权质权的历史渊源进而研究股权质权的 本质，进而通过研究股权质权的特性最后分析股权质权制度的价值，为进一步研究股权 质权的设定做下铺垫。 第二、三、四章是文章的重点。第二章主要研究股权质权的设定问题。其中可出质 股权的范围、形式分类以及股权设质一般程序构成本章的结构框架，通过各类股权的综 合分析找到股权设质的最佳平衡点。第三章主要是对股权质权效力的分析，包括对被担 保债权的效力、对出质股权的效力和对质权关系当事人的效力。第四章是股权质权实现 研究，其实质上是属于效力的一种，因股权质权实现条件、方式、期间、程序等众因素， 故将其分章论述，以实现更深入的研究和剖析。  关键词  股权质权  股权质权的设定  股权质权的效力  股权质权的实现  I Abstract Abstract With the development and perfection of law of property, intangible property is more and  more important, and constantly enrich the tangible object before the property law.  Scholars  and practicers pay more attention to the enrichment and development of tangible property  right  in the real guarantee of tangible property,  development of intangible property  provides support and good credit financing, and plays a prominent role in the economic life. Pledge of stock rights is an important part of the pledge of rights, at present our country equity pledge system is still not perfect and can not fully meet the needs of the society, however, It is an indisputable fact that equity pledge system in fact has become the indispensable social economy means of financing. Many experts and scholars have very