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技术性贸易壁垒定量测量方法研究评述 　　内容摘要：技术性贸易壁垒目前是各国，尤其是发达国家和地区人为设置的贸易壁垒，是推行贸易保护主义的最有效手段。本文对三种定量测量技术性贸易壁垒的调查研究法、计量经济分析法和均衡分析法的定义、基本公式、适用范围、有效性和不足进行了简单评述。其中计量经济分析法主要包含基于引力模型的方法和成本函数法，均衡分析法分为局部均衡分析和可计算的一般均衡分析。希望从中了解当前技术性贸易壁垒定量研究进展，在分析中发现问题，对我国的技术性贸易壁垒研究起借鉴作用。 　　关键词：技术性贸易壁垒 调查研究法 计量分析法 均衡分析法 　　技术性贸易壁垒又称技术性贸易措施或技术壁垒，是非关税措施的一种。世界贸易组织（WTO）有两个关于技术壁垒的文件：“技术性贸易壁垒协定”（TBT协定）和“实施卫生与动植物卫生措施协定”（SPS协定），但均未给出明确定义，只解释为“一国以维护国家基本安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、保证产品质量、防止欺诈行为等合法目的为由，而采取的技术法规、标准、合格评定程序等种种强制性或非强制性的技术性限制措施”。 　　对技术壁垒分析的关键在于其量化，但在学术界，相对于传统关税和其他非关税壁垒来说，技术壁垒研究起步晚，在定义、经济效应、测量工具和方法等方面存在争论；实际操作中，技术壁垒手段灵活多变，涉及内容繁多，作用机制可循环，数据收集不易，加之常以技术为托词，在法律上很难否定。因此，Deardorff和Stern（1998）认为，技术壁垒是可以想象的最难量化衡量的非关税壁垒之一。 　　技术性贸易壁垒定量测量方法 　　（一）调查研究法 　　调查研究法是通过对受技术壁垒影响的主要国家、行业及企业的经营者或管理者的访谈或发放调查问卷方式进行分析的一种研究方法。 　　经济合作与发展组织（OECD）1999年分别调查美、日、英、德三大行业，研究德国技术标准和合格评定程序对其他三国贸易的限制程度，结论是：合格评定程序中的相互认可协议明显有助于降低搜寻信息的成本、设计的时间，大多数企业认为统一标准是一种刺激而非阻碍。美国农业部（USDA）1996年对美国农产品出口遭遇的技术壁垒做了一次跨部门调研，主要用来说明基于经济利益的保护程度。Henson等（2000）将调研和深入采访结合起来，调查研究发展中国家在满足发达国家SPS要求以及遵循SPS协议时所面临的问题。 　　调查研究法是一种定性分析方法，很难支持统计分析，且被调研对象的主观性和目的性可能会影响调查的准确性。但调查研究法也有不可忽视的积极作用：有侧重的、缩小范围的调研，可以有针对性地为政府决策提供信息支持；定性研究的结果虽然难量化，但可以辅助定量研究；这种方法可以发现关键问题，矫正人们的观点，如OECD1999年对乳制品的调研就发现在企业看来，标准的限制作用不及行政延误限制影响。因此，在数据不够充足或难以量化时，调查研究法是一种有效可行的选择。 　　（二）计量经济学分析方法 　　计量经济学分析方法主要包含基于引力模型的方法和成本函数法两种。 　　1.基于引力模型的分析方法。基于引力模型的分析方法不是从传统贸易理论中推演而来，而是以对现实贸易关系的直观判断为依据建立起来的，也就是说引力模型是实证研究在先，理论研究在后。贸易引力模型是指两个国家或地区之间的单项贸易流量与各自经济规模、距离等因素的关系。技术壁垒的引力模型是指通过回归双边贸易的进出口量，分析技术措施对贸易流量和贸易流向的影响。基本的引力模型形式可表示为： 　　（1） 　　其中，Mij代表某一时期i国从j国的进口额；Y为双方GDP总量；D为双国距离；A为影响两国贸易流动的其他因素，如技术壁垒；α代表系数。为计算方便，通常表述为： 　　（2） 　　其中εij为随机误差项。 　　Swann，Temple，Shurmer（1996）最早用英、德两国自愿认可的国家标准数量、国际标准数量，基于标准频数对1985～1991年英国进出口做了引力模型回归分析；Moenius（2000）扩展优化了标准引力模型，把标准分为国家标准和双边共享型，在此基础上估算1980～1995年间12个国家471个行业技术标准的共享性、数量等和双边贸易额的相关性。解释变量不同，但回归都发现，贸易量与双方经济规模成正比，与距离成反比，技术壁垒对贸易流量有明显反作用。 　　由于引力模型常以标准数为研究对象，但标准重要程度、差异性等不尽相同，考察变量稍显粗略。但引力模型为技术壁垒开辟了计量研究空间：这种研究方法能对双边贸易进行量化分析，分析此影响和某一变量之间的关联，因此能更深入分析问题。基于引力模型对技术壁垒的测量方法是目前相对最客观、最有启发和最有发展潜力的一个方法。 　　2.成本函数或生产函数法。