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上投摩根中小盘股票型证券投资基金 2014年年度报告摘要 2014年12月31日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：基金简介 基金基本情况 基金简称 上投摩根中小盘股票 基金主代码 379010 交易代码 379010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年1月21日 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 386,105,148.71份 基金产品说明 投资目标 本基金重点投资于中国A股市场上的中小盘股票，通过缜密的资产配置原则和严格的行业个股选择，分享中国经济高速增长给优势中小市值上市公司带来的机遇，并积极运用战略和战术资产配置策略，动态优化投资组合，力求实现基金资产长期稳健增值。 投资策略 本基金充分借鉴摩根资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，运用 “自下而上”精选个股与“自上而下”资产配置相结合的投资策略，重点投资于具有行业优势、公司优势和估值优势的中小市值上市公司股票。同时结合市场研判，对相关资产类别的预期收益进行监控，动态调整股票、债券等大类资产配置。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+ 20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金是股票型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水平和风险高于混合型基金和债券型基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 上投摩根基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 胡迪 田青 联系电话 021010 电子邮箱 services@ tianqing1.zh@ 客户服务400-889-4888 010 传真 021010 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要财务指标2014年2013年2012年 本期已实现收益 75,912,644.07 95,482,532.49 -105,153,191.63 本期利润 180,947,624.11 44,302,888.95 104,207,481.95 加权平均基金份额本期利润 0.3771 0.0716 0.1322 本期基金份额净值增长率 33.00% 3.32% 13.67% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末2013年末2012年末 期末可供分配基金份额利润 0.4190 0.2344 0.0875 期末基金资产净值 670,678,834.21 696,336,167.98 966,445,898.14 期末基金份额净值 1.737 1.306 1.264 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现基金份额净值率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 21.81% 1.72% 17.49% 1.08% 4.32% 0.64% 过去六个月 42.49% 1.36% 37.05% 0.90% 5.44% 0.46% 过去一年 33.00% 1.29% 35.18% 0.90% -2.18% 0.39% 过去三年 56.21% 1.36% 51.07% 1.04% 5.14% 0.32% 过去五年 16.95% 1.37% 15.34% 1.12% 1.61% 0.25% 自基金合同生效起至今 78.93% 1.46% 97.39% 1.24% -18.46% 0.22% 注：本基金的业绩比较基准为：40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+ 20%×上证国债指数收益率。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 上投摩根中小盘股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2009年1月21日至2014年12月31日）1．本基金建仓期自2009年1月21