第一大股东未发生变的审批）.docVIP

期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准工作指引（涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批） 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 一、依据和条件 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权。 《期货公司管理办法》第十四条：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。 《期货公司管理办法》第十五条：期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）拟增加出资或者受让股权的内资股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。 《期货公司管理办法》第十七条：期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。 《中国证券监督管理委员会公告〔2012〕28号》：二、自2012年9月23日《决定》发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目。附件《中国证监会第六批下放管理层级的行政审批项目目录（10项）》中第9项：期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批，下放后实施机关为：证监会派出机构。 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》第三条：此次取消和调整行政许可项目后，期货公司发生注册资本或股权变更事项，且存在下列情形之一的，仍由我会依法核准：（一）控股股东、第一大股东发生变化；（二）新增持有期货公司100%股权的股东（有关联关系的合并计算）；（三）境外投资者直接持有期货公司股权；（四）其他依法应当由我会进行核准的情形。存在下列情形之一的，由期货公司住所地派出机构依法核准：（一）新增持有5%以上股权的股东，但控股股东、第一大股东未发生变化的变更；（二）其他依法或根据我会授权应当由公司住所地派出机构核准的情形。 二、程序 （一）期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申请。 （二）中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。 （三）期货公司应当及时办理验资手续（注册资本如有变化），并向公司登记机关申请办理变更登记。 （四）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件、《验资报告》和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司应当自领取期货业务许可证之日起5个工作日内，将《验资报告》、公司章程原件、营业执照和期货业务许可证副本复印件向住所地中国证监会派出机构备案。 三、期限 中国证监会派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 【申请材料目录和申请书示范文本】 一、申请材料目录 1、变更注册资本或股权申请书（格式见范本1）。 2、期货公司最近一次变更注册资本或股权的情况报告、业务许可证和营业执照副本复印件。 3、期货公司的经工商登记的股东名册。 4、股东会关于变更注册资本或股权的决议文件，以及股东之间关联关系、一致行动人关系的说明。 5、股东变更出资的合同或股权转让合同，其他股东放弃优先购买权的承诺书。 6、变更注册资本的详细方案。（适用于变更注册资本） 7、模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、经调整净资本计算表、资产调整值计算表。（适用于变更注册资本） 8、变更后期货公司股东股权背景情况图（格式见范本2）。 9、律师事务所出具的法律意见书。 10、有关股东的股东会或者董事会做出的相关决议。 11、有关股东的基本情况报告（企业简介、营业执照副本复印件、经工商登记的股东名册，其他格式见范本3、4、5）。 12、新增股东中，间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表（格式见范本6）。 13、有关股东最近一年（或两年，对应股东条件而定）的由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。 14、有关股东关于投资期货公司的可行性报告和计划。 15、中国证监会认为必要的其他材料。 二、基本要求 （一）未特别注明的，均需提供原件。 （二）每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。 （三）所有申请材料须制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上