融资管理制度-final.docVIP

大连铁龙实业股份有限公司融资管理制度 总则 为规范大连铁龙实业股份有限公司及其所属分子公司的融资行为，提高资金运作效率，降低资金使用成本，减少融资风险，特制定本制度。 本制度适用于公司总部及全资子公司。 公司的融资主要分为股权融资和债务融资两种方式。股权融资是指由公司所有者投入以及发行股票等方式的融资；债务性融资是是指公司以负债方式借入并到期偿还的融资，包括长短期贷款、应付债券和长期应付款等等。 融资的原则 遵守国家法律法规，维护股东权益。作为上市公司，充分有效地利用资本市场的条件，要求公司必须规范运作，遵章守纪，维护公司良好的社会形象。必须确实考虑各方面股东的权益，保障新老股东的利益。 合理组合融资渠道和方式，降低资金成本。综合考察各种融资渠道和融资方式的难易程度、资金成本和融资风险，研究各种资金来源的构成，求得资金来源的最优组合，以降低融资的综合成本。 优化资本结构，降低融资风险。在融资过程中合理选择和优化融资结构，做到长、短期资本、债务资本和自有资本的有机结合，有效地规避和降低融资中各种不确定性因素给公司带来损失的可能性。 拟定好融资方案，把握好融资时机，取得最大的融资效果。在进行融资成本、资本结构和投资效益可行性研究的基础上，拟定好融资方案。融资时间应与用资时间相衔接，而且要考虑资金市场的供应能力，考虑国家在资本市场方面的政策走向，把握好融资时机，取得最大的融资效果。 认