论公司归入权行使-毕业论文.doc

中图分类号：  密  级： UDC： 本校编号： 10652  硕 士 学 位 论 文  论文题目：  论公司归入权的行使  研究生姓名：  封 芳  学号：  20090301050456  校内指导教师姓名： 校外指导教师姓名：  汪世虎  职称： 教授 职务职称：  申请学位等级： 硕 士  学科： 法学  专业：  民商法学  论文提交日期：  论文答辩日期： 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含获得 西南政法大学 或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。  学位论文作者签名：  签字日期：  年  月  日  学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权 西南政法大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档。 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明）  学位论文作者签名：  导师签名：  签字日期：  年  月  日  签字日期：  年  月  日 硕 士 学 位 论 文 论公司归入权的行使 The exercise of the company disgorgement  作 者 姓 名： 指 导 教 师：  封 芳 汪世虎  西  南  政  法  大  学  Southwest University of Political Science and Law 内容摘要 公司归入权发端于证券法上的短线交易归入权，是法律赋予公司的一项特别 救济权，在公司的董事、监事、高级管理人员等内部人违反其法定义务损害公司 利益时，公司用以自救的一项权利。广义的公司归入权既包括公司法上的归入权， 还包括证券法上的短线交易归入权。但是学界的研究多集中于短线交易归入权， 相关立法技术也较为成熟，公司法上的归入权无论在理论研究还是立法规定上都 相对落后。我国《证券法》和《公司法》虽然对公司行使归入权均作出规定，但 是规定过于原则和简单，严重缺乏可操作性，阻碍了该制度功能的发挥，给司法 实务带来不便。故，本文选取了“公司归入权的行使”这一角度，从广义的层面 进行研究，以期建立一套完整严密、适用简便的公司归入权的行使规则体系。 笔者采用比较分析法、实证分析法和归纳演绎法等研究方法，在参考和借鉴 国内外已有学术成果及立法实践的基础上，将文章分为五个部分展开论述：第一 部分首先从公司归入权的法律概念和法律性质两个方面对公司归入权进行法律 界定，为后文的研究提供理论基础。第二部分，公司归入权的行使主体，重点对 哪些机构来代表“公司”这一当然行使主体来行使公司归入权进行考察和评析， 并对股东代位行使公司归入权的具体制度安排进行了论述。第三部分，文章从人 的范围和物的范围两个层面对公司归入权的行使对象加以阐述。第四部分，公司 归入权的行使条件和法定事由，在对比各国和地区的立法规定基础上，着重分析 了自我交易、违反竞业禁止义务及短线交易等几种行使情形，既包括了公司法上 的法定事由也涵盖了证券法上的适用情形。第五部分简单分析了公司归入权行使 的其他问题，例如公司归入权的行使期间、行使程序以及公司归入权与损害赔偿 请求权的竞合与处理。 关键词：公司归入权；形成权；短线交易；竞业禁止 1 Abstract Disgorgement of corporation is originated in the disgorgement of short-swing trading in the securities law. It is a right to special relief given to the company by the law. When the company’s directors, supervisors, senior management personnel and other internal staff damage the interests of the company, the company can use this right to self-relieve. Broadly speaking, disgorgement of corporation includes the disgorgement on t