安顺证券投资基金2008年第4季度报告.docVIP

安顺证券投资基金2008年第4季度报告2008年12月31日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：重要提示 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金安顺 交易代码： 500009 基金运作方式： 契约型封闭式 基金合同生效日： 1999年6月15日 报告期末基金份额总额： 3,000,000,000.00份 投资目标： 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 本基金主要投资于成长型上市公司，并兼顾对收益型上市公司及债券的投资，从而使投资者在承受一定风险的情况下，有可能享受到较高的资本利得和稳定的收益。 投资策略： 本基金为平衡型基金，兼顾资本利得、红利及利息收入。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现金等货币性资产比例根据市场和运作情况调整。在股票资产中，60%左右投资于具有良好成长性的上市公司股票，40%左右投资于收益型上市公司股票，在此基础上各自上下浮动10%。 本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期GDP的增长率。 本基金界定的收益型股票主要指经营状况良好、利润来源稳定，具有良好分红能力，预期每股收益高于市场平均水平，预期市盈率低于市场平均水平的上市公司的股票。 业绩比较基准： 无 风险收益特征： 无 基金管理人： 华安基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标 1．本期已实现收益 -506,736,393.88 2．本期利润 -320,235,400.23 3．加权平均基金份额本期利润 -0.1067 4．期末基金资产净值 3,275,805,579.64 5．期末基金份额净值 1.0919 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ -8.91% 4.72% - - - - 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 安顺证券投资基金 累计份额净值增长率历史走势图 （1999年6月15日至2008年12月31日） §4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 尚志民 本基金的基金经理、基金投资部总经理 2003-9-18 - 11年 工商管理硕士，11年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任基金安顺的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任基金安瑞的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新的基金经理，2003年9月至今担任本基金的基金经理，2006年9月起同时担任华安宏利的 汪光成 本基金的基金经理 2008-2-13 - 6年 6年证券、基金行业从业经历， 2002年1月加入华安基金管理有限公司后，曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分析和行业研究工作。2008年2月起担任本基金和华安宏利的基金经理。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基金合同》、《安顺证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情