华夏兴华混合型证券投资基金 - 华夏基金.docVIP

华夏兴华混合型证券投资基金 集中申购期基金份额发售公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 目 录 重要提示 1 一、本次发售基本情况 3 二、发售方式及相关规定 6 三、场内集中申购的程序 6 四、场外集中申购的程序 6 五、清算与交割 9 六、基金的验资 9 七、本次发售当事人或中介机构 9 重要提示 1、华夏兴华混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由兴华证券投资基金转型而成。依据中国证监会2013年3月25日证监许可[2013]277号文核准的兴华证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴华证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏兴华混合型证券投资基金”。自2013年4月12日起，《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效，原《兴华证券投资基金基金合同》失效。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金自2013年4月18日至2013年5月10日开放集中申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金集中申购时间，并及时公告。 5、本基金集中申购期销售对象为符合法律法规规定可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 6、本基金集中申购申报价格为基金份额面值1.00元。基金场内集中申购代码为“521908”；场外集中申购代码为“519908”。 7、投资者可使用上海证券账户，通过上海证券交易所开放式基金销售系统进行集中申购（称为“场内集中申购”）。投资者也可使用上海开放式基金账户，通过各销售机构柜台系统或其他交易系统进行集中申购（称为“场外集中申购”）。场内集中申购通过可办理“上证基金通”基金业务的证券公司办理；场外集中申购通过直销机构和场外集中申购代理机构办理，场外集中申购代理机构包括10家银行及37家券商。各销售机构详见本公告“七（三）销售机构”。 8、投资者办理场外集中申购时，需具有上海开放式基金账户。其中，已通过场外销售机构办理过上海开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者，可直接办理本基金场外集中申购业务；已有上海证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册上海开放式基金账户；尚无上海证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海基金账户，同时将该账户注册为上海开放式基金账户。 投资者不得非法利用他人账户或资金进行集中申购，也不得违规融资或帮助他人违规进行集中申购。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时办理相关更新手续，以免影响集中申购。 9、集中申购以金额申请。投资者申购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者办理场内集中申购时，每次申购金额不得低于1000元，超过部分需为100元的整数倍，最高不能超过99,999,900元；投资者办理场外集中申购时，每次申购金额不得低于1000元。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上限。 10、销售网点受理集中申购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了集中申购申请。申请是否成功应以登记结算机构的确认为准。投资者应在集中申购期结束后到其办理集中申购业务的销售网点查询最终确认情况和有效集中申购份额。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务，投资者本人应主动查询集中申购申请的确认结果。 11、集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不得动用，有效申购申请确认金额产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。 集中申购期结束后，基金管理人应在5日内聘请会计师事务所进行有效集中申购款项的验资。在验资完成之日，基金管理人将根据当日折算后的基金份额净值（即1.000元）计算投资者集中申购应获得的基金份额，并由登记结算机构根据基金管理人提供的明细数据进行投资者集中申购份额的登记确认。基金管理人将就原有基金份额的折算、集中申购的验资和份额确认情况进行公告。 12、本公告仅对本基金集中申购期基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在《上海证券报》上的《华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将发布在本公司网站。投资者如有疑问，可拨打本公司客户服务电话（400-818-6666）及各代销机构客户服务电话。 13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 14、