年月日证券从业员资格考试证券基础知识真题.docVIP

证券基础知识模拟题 测试 　　 　　一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（ ）。 　　A．天津市企业交易所 　　B．青岛物品证券交易所 　　C．上海华商证券交易所 　　D．北平证券交易所 　　 　　 　　2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。 　　A．总资产 　　B．总股本 　　C．净资产 　　D．总股数 　　 　　3．（ ）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 　　A．证券业协会 　　B．证监会 　　C．证券公司 　　D．交易所 　　 　　 　　4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。 　　A．债券期限不具有法律约束力 　　B．证券的收益性指证券投资一定能盈利 　　C．各种证券的流动性是相同的 　　D．股票可视为无期限证券 　　 　　 　　5．美国最早的证券交易所是（ ）。 　　A．纽约证券交易所 　　B．芝加哥证券交易所 　　C．费城证券交易所 　　D．波士顿证券交易所 　　 　　6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。 　　A．公开、公平、公正、诚信 　　B．法制、监管、自律、规范 　　C．法制、监管、规范、发展 　　D．公开、公开、公正、守信 　　 　　 　　7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（ ）。 　　A．操作权 　　B．获利权 　　C．知情权 　　D．管理权 　　 　　8．非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清。 　　A．每个生产周期 　　B．每个营业年度 　　C．每个产业周期 　　D．每个经营周期 　　 　　 　　 　　 　　9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（ ） 　　A．变更公司章程中的一般条款 　　B．变更业务范围 　　C．收购分支机构 　　D．公司合并 　　 　　 　　10．基金资产估值后确定的（ ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 　　A．基金总产值 　　B．基金资产总值 　　C．基金交易价格 　　D．基金份额净值 　　 　　 　　11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。 　　A．终止其股票上市交易 　　B．对其股票交易做特别处理 　　C．暂停其股票上市交易 　　D．对其股票交易做退市风险警示 　　 　　12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。 　　A．证券交易活动 　　B．上市公司 　　C．证券交易所会员 　　D．证券登记结算 　　 　　13．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及保荐机构可以通过（ ）确定发行价格。 　　A．动态市盈率 　　B．静态市盈率 　　C．累计投标询价 　　D．初步询价 　　 　　 　　14．以下关于现金股利说法错误的是（ ）。 　　A．现金股利的发放是以现金分红方式 　　B．个人投资者收到现金红利，不用支付利息税 　　C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放经股东 　　D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 　　 　　15．以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（ ）。 　　A．自发行之日起10年内不得赎回 　　B．自发行之日起10年发行人具有3次赎回权 　　C．期限在15年以上 　　D．自发行之日起10后发行人具有1次赎回权 　　 　　16．通常情况下，债券的收益率（ ）。 　　A．与偿还期成反比，与风险性成反比 　　B．与偿还期成正比，与风险性成正比 　　C．与偿还期成正比，与风险性成反比 　　D．与偿还期成反比，与风险性成正比 　　 　　 　　17．基金的收益分配方案是由（ ）提出的。 　　A．基金发起人 　　B．基金托管人 　　C．基金管理人 　　D．基金份额持有人 　　 　　 　　18．以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（ ）。 　　A．地方投资公司债务 　　B．外币债券 　　C．地方企业债券 　　D．中央企业债券 　　 　　 　　 　　19．可转换公司债券的赎回条件一般是（ ）。 　　A．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 　　B．公司股价在一段时间内边连续等于转换价格 　　C．公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 　　D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度