股票质押式回购交易管理办法.docVIP

华安证券股份有限公司 股票质押式回购交易管理办法 第一章 总 则 为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简称“股票质押回购”）的管理，规范股票质押回购的操作，防范股票质押回购的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、《股票质押式回购交易会员指南》、上海及深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）有关股票质押回购业务规则的其它规定，特制定本办法。 本办法所指股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方以所持有的证券资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易行为。严格遵守有关法律、法规及规范性文件的规定， 2、融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户的，对项目进行审核，签署、履行并管理《业务协议》及《交易协议》； 3、融出方为集合资产管理计划及定向资产管理客户的，初始交易时，保证其账户内有足额可用资金； 4、融出方为集合资产管理计划的，初始交易时，协同计划财务部完成资金交收； 5、负责融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户的管理； 6、融出方为定向资产管理客户的，负责与其就提前购回、延期购回、违约处置等事件进行通知及沟通等； 7、融出方为集合资产管理计划及定向资产管理客户的，协助相关本门对违约融入方进行资产追索； 8、其他需要管理的事项。 第十一条　风险管理部职责： 1、对股票质押回购的内