公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的通知.docVIP

关于修订《中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的通知 中国结算深业字〔2013〕29号 各市场参与人： 为适应黄金ETF业务的推出，以及对债券ETF和跨市场ETF相关登记结算业务规则进行规范，根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》（以下简称“细则”），本公司对《中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》（以下简称“指南”）进行了修订，修订内容如下： 一、增加了黄金ETF登记结算相关内容 本指南中黄金ETF是指投资于上海黄金交易所黄金现货实盘合约，并在深交所上市交易的交易型开放式基金。 黄金ETF的登记结算业务可按《指南》各章节中有关黄金ETF登记结算的表述办理。 二、增加了债券ETF和跨市场ETF登记结算相关内容 为规范业务规则，方便各市场参与人查阅，本指南将《关于为市场提供债券交易型开放式指数证券投资基金登记结算服务的通知》（以下简称《债券ETF登记结算通知》）和《中国证券登记结算有限公司深圳分公司跨市场ETF登记结算业务指引》（以下简称《跨市场ETF业务指引》）相关内容纳入。 债券ETF和跨市场ETF的登记结算业务可按《指南》各章节中有关债券ETF和跨市场ETF登记结算的表述办理。 三、删除了ETF申赎履约保证金相关内容 根据本公司总部2012年11月12日发布的《关于发布证券结算保证金管理办法的通知》，自2013年起，深圳市场的ETF申购赎回交收履约保证金不再缴纳，所以，本指南中删除了结算参与人参与ETF申赎缴纳履约保证金相关内容。 本指南自发布之日起实施，原《债券ETF登记结算通知》和《跨市场ETF业务指引》同时予以作废。 特此通知。 附件：中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 二○一三年十一月二十九日 附件： 中国证券登记结算有限公司深圳分公司 交易型开放式基金登记结算业务指南 目 录 一、 市场参与人参与ETF业务 2 1.1 投资者参与ETF业务 2 1.2 特定投资者参与跨市场ETF申赎业务 3 1.3 基金管理人参与ETF登记结算业务 3 1.4 基金托管人参与ETF登记结算业务 5 1.5 结算参与人参与ETF登记结算业务 6 1.5.1 参与ETF认购结算业务 6 1.5.2 参与ETF交易结算业务 6 1.5.3 参与ETF申赎结算业务 6 二、 基金份额认购 7 2.1 基金认购方式 7 2.2 网上现金认购 8 2.2.1 认购期业务流程 8 2.2.2 认购截止后业务流程 9 2.3 网下现金认购 9 2.4 网下组合证券认购 9 2.5 网下黄金合约认购 10 2.6 ETF募集失败的协助工作 10 三、 登记托管 10 3.1 初始登记 10 3.1.1 L+1日业务事项 11 3.1.2 L+2日业务事项 13 3.1.3 L+3日前业务事项 13 3.1.4 L+3日业务事项 14 3.1.5 L+4日业务事项 16 3.1.6 L+4日及以后业务事项 17 3.2 变更登记 17 3.3 代理发放红利 18 3.4 份额持有明细服务 18 3.5 其他托管业务 18 四、 清算交收 18 4.1 基本原则 18 4.1.1 交易的结算原则 18 4.1.2 申赎的结算原则 18 4.1.3 交收账户 19 4.2 结算时间安排 20 4.2.1 单市场ETF、单市场实物债券ETF 20 4.2.2 跨市场ETF 20 4.2.3 跨境ETF和现金债券ETF 21 4.2.4 黄金ETF 21 4.3 交易的清算交收 22 4.3.1 交易的清算 22 4.3.2 交易的交收 22 4.4 申赎的清算交收 23 4.4.1 单市场ETF、单市场实物债券ETF 23 4.4.2 跨市场ETF申赎的清算交收 26 4.4.3 跨境ETF、现金债券ETF申赎的清算交收 30 4.4.4 黄金ETF申赎的清算交收 32 4.4.5 代收代付业务的清算交收 35 五、 风险管理 37 5.1 结算参与人管理 37 5.2 资金交收违约处理 38 5.3 证券交收违约处理 39 5.4 待处分证券处置 40 六、 附则 40 6.1 本公司收费标准 40 6.2 深交所及其他机构收费 41 6.3 业务咨询电话 41 6.4 查询网站 42 6.5 数据接口下载 42 为规范交易型开放式基金（以下简称“ETF”）的登记结算业务运作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放