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登记结算数据接口规范 （上市公司版V2.8） 二零一四年十二月版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2006/07/24 1.6 名次和持有数量字段扩位，更新s1、s1c、s2、s2d、s2e的结构。 2007/06/27 1.7 更新s2、s2d文件的结构。 2007/12/26 1.8 增加持有人名册质押/冻结总数字段，更新s1、s1c、s2、s2d、s2e的结构。 2009/04/23 1.9 更新s2、s2d、s2e的结构（修改持有人名册中的持有人类别字段长度）。 2010/02/04 2.0 s1c、s2d文件更名 扩充s2d和s2e文件内容 2010/05/04 2.1 修改基础数据说明中流通类型“N”、“F”、“J”、“Q”、“Z”和“A”的说明，并新增流通类型“B”和“C”。 本次新增的流通类型将在2010年6月1日起正式生效。 2011/09/20 2.2 修改s1、s1c、s2d、s2e的结构 本次结构修改将在2011年9月25日起正式生效。 2012/08/30 2.3 修改持有人类别说明 增加s4(人工受理的A股全体股东名册)接口说明 本次修改内容将于2012年9月10日起正式生效。 2012/11/20 2.4 新增s5(人工受理的投资者信用证券账户明细数据)接口说明。 本次新增内容将于2012年11月26日起正式生效。 2013/03/12 2.5 1）修改 s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据）的数据结构及说明，本次结构修改内容将于2013年3月25日起正式生效。 2）新增 s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明，本次新增内容将于2013年4月3日起正式生效。 3）对现有文档表述进行规范： 将名册文件名中的大写字母统一改为小写字母；规范文件生成单位、发送目标等文件说明描述；增加文件所属市场。 2013/05/10 2.6 修改s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据)的接口说明，本次修改内容将于2013年5月20日正式生效。 2014/7/9 2.7 修改s1（上市公司月中/末大股东名册数据）的接口说明，本次修改内容将于2014年7月14日正式生效。 2014/12/2 2.8 新增s7(全体股票激励期权持有人数据)，s8(股票激励期权持有变动明细数据)和s9(股票激励期权基本信息数据)的接口说明，本次修改内容将于2014年12月8日正式生效。 目录 前 言 4 一、 概述 4 二、 数据文件命名规则 4 三、 基本数据说明 4 第一章 发送数据接口规范 7 一、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 7 二、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 8 1) s1(上市公司月中/末大股东名册数据) 8 2) s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据) 9 3) s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据） 9 4) s2e（上市公司权益日全体股东名册自动发送） 10 5) s3(上市公司红利退款明细数据) 11 6) s4(人工受理的A股全体股东名册) 12 7) s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据) 13 8) s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) 14 9) s7(全体股票激励期权持有人数据) 16 10) s8(股票激励期权持有变动明细数据) 16 11) s9(股票激励期权基本信息数据) 17  前 言 概述 为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。 数据文件命名规则 数据文件名: =：前缀 + 标识 + “.” + 后缀 前缀：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|…… 标识：=: 证券代码[yyyymmdd][其它]，其中[yyyymmdd]和[其它]为可选内容，参见各文件的数据库名说明。 后缀：=：mdd m：=：1，2，3，……，9，a，b，c dd：=：01，02，03，……，31 目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。 发送数据文件的命名规则为：“前缀” + “标识” + “.mdd”；其中mdd表示日期，其中m表示月，（m=1,2,3,…,9,a,b,c），dd表示日。例如2001年12月31日发送的600001上市公司的s1数据的数据名称为“s1600001.c31”。 基本数据说明 股票的数量单位为