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模拟试题一、单项选择题（共70题） 1.根据（? ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A．交易标的物B．市场的效率C．市场的主体 D．市场的功能 2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是A．大宗交易??? B．报价方式C．涨跌幅限制??? D．价格决定 3.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF 共有（　）只。A．2??? B．4 C．5??? D．7 4.期权实际是一种（? ）的单方面有偿让渡。A .价值??? B . 权利C . 资金?? D . 利息 5.开放式基金的交易价格取决于（? ）。A．每一基金份额净资产值的大小?? B．供求关系C．市场风险大小?? D．发行价格 6.（　）是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。A．政府机构债券?? B．政府债券C．金融债券?? D．公司债券 7.金融衍生工具是指（? ）。A．建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品B．建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品C．基础金融产品或基础金融变量D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 8.对股票定义的描述，不正确的是（　）。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 9.负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为（　）。A．发起人、承销人?? B．特定目的机构或特定目的受托人?? C．信用增级机构?? D．证券化产品投资者 10.按基础资产的来源分类，权证可分为（? ）。A．认股权证和备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证C．认购权证和认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证 11.金融衍生工具产生的最基本原因是（? ）。??? A．避险．金融自由化C．利润驱动D．新技术革命 12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是(??? )。A．公司解散清算B．公司连续3年亏损 C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 13.封闭式基金的存续期经（　）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A．股东大会?? B．董事会C．受益人大会?? D．监事会 14.通常由（? ）直接为投资者开立资金结算账户。A．证券交易所??? B．证券登记结算公司C．中国证券业协会??? D．证券公司 15.《 中华人民共和国证券法》 （简称《 证券法》）于（　）实施。A． 1 998 年12 月29 日B．1999 年1 月l 日C．1 999 年7 月l 日?? D．1999 年12 月1 日 16.（? ）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息??? B．负债股息C．财产股息??? D．现金股息 17.期货交易所一般实行（　）。A．股份制?? B．注册制C．合伙制?? D．会员制 18.《 证券公司风险处置条例》 自（? ）公布之日起实施。A . 2008 年1 月1 日?? B , 2008 年4 月1 日C . 2008 年4 月23 日?? D . 2008 年7 月1 日 19.不属于证券服务机构的是（? ）。??? A．证券登记结算公司??? B．投资咨询机构C．资信评级机构? D．会计师事务所 20.IB 制度起源于（　）? ，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。A．荷兰?? B．英国C．美国?? D．德国 21.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等是信息系统中的（　）。A．因特网?? B．信息服务网C．交易通信网?? D．证券报刊 22.交易所交易基金的期权属于（? ）。A．单只股票期权B．互换期权C．股票组合期权D．股票指数期权 23.股权类产品的衍生工具是指以（? ）为基础工具的金融衍生土具。A．利率或利率的载体B．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险C．股票或股票指数D．各种货币 24.《证券发行与承销管理办法》 规定，公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　）。A．20 %??? B．30 % C．40 %??? D．50 % 25.