证券发行承销的数字记忆题目.docVIP

证券承销发行时间 　　1、1864年（国民银行法）分业经营，1927年（麦克法顿法）混也经营，引起混乱，商业银行，证券业，保险业资金操作是混乱的原因，1933年（证券法）分页经营，1999年左右（金融服务现代化法案）混业经营 　　2、2000年四月取消4亿元的额度限制 　　3、2005年1.1日试行首次发行股票询价制度 　　4、1985年工商银行和农业银行首先发行金融债券 　　5、1994年政策性银行成立 　　6、2005年4.27中国人民银行发布了（全国银行间债券市场金融债券发行管理办法），增加的商业银行和企业集团财务公司及其他金融机构可以发行金融债券的规定 　　7、我国发行企业债是1983年，地方企业债券，重点企业债券，国家投资债券，公司债券 　　8、公司债券发行试行审批制，上市交易侧采用核准制 　　9、证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 　　10、2008年4月12短期债券的注册机制从中国人民银行专为银行间市场交易商协会 　　11、中期债券可灵活涉及各期票据的利率形式和期限结构 　　12、国际金融公司和亚洲开发银行发行熊猫债券 　　13、经营单项证券承销业务注册最低资金为1亿，且经营证券自营，证券资产管理，其他证券业务中的一项，注册资金最低为5亿 　　14、保荐代表人最近36个月不能呗证监会处罚 　　15、国债承销团体资格三年有效，凭证式承销团成员不超过40家，记账团队不超过60家，甲类不超过20家，证券公司，信托公司，保险公司可以在交易所债券市场上参加及记账国债招标，商业银行，农村信用社，保险公司和少数证券公司可以在银行间参加 　　16、承销团队的申请三年内不能违法，凭证式还需要最低注册资金3亿或总资产100亿以上的存款机构，营业网点40个。 　　记账式最低注册资金3亿或总资产100亿以上的存款机构，或者注册资金不低于8亿的非存款类金融机构。甲类记账式成员需要在记账式国债业务排名前25位 　　17、企业债券上市推荐制度，发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的1——2个机构推荐，机构最近一年无违法现象，规定双方上市后1年内的权利和义务 　　18、证券公司经营经纪业务净资本不少于2000万，经营保健，自营，资产管理，其他中的一个业务的净资产不少于5000万，证券公司经营经纪业务且经营保健，自营，资产管理，其他中的一个业务净资产不少于1亿，证券公司经营经纪业务且经营保健，自营，资产管理，其他中的两个业务净资产不少于2亿， 　　19、风险控制指标，净资本与各项风险只和比例不低于100%净资本与净资产比例不低于40%，净资本与负债比例不低于8%净资产与负债比例不低于20%流动比率不低于100% 　　20、成效股票的以包销义务的10%计算风险准备金，承销公司债券以金额的5%，承销国债以金额的2%计算风险准备金 　　21、风险控制指标不符合规定的，5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限不超过20 　　整改通过的，证监会3日解除对其采取的有关措施 　　22、36个月不得参加承销是原因，A承销未经过核实的股票，B虚假广告c虚假记载信息 　　12个月不得参加承销是原因A提前泄露信息，b不正当竞争，C操作与方案不一样 　　23、承销业务的原始凭证保存7年 　　24、首次发行股票持续督导期为上市当年剩余时间及其后两个完整的会计年度，再次发行的为剩余时间加一个会计年度 　　25、股份有限公司发起人为2---200人，注册资金为500万。有限责任公司为1--50人 　　26、货币出资金额不得少于30% 　　27、发起人自股款缴足30天内开公司创立大会，开会15天前通知认股人。30天不开会的，可以要求发起人返还资金，并收取利息 　　28成立大会召开30天后，向公司登记机关申请设立登记 　　29成立大会重大事件必须有出席会议的认股人半数通过 　　30发起人持有本公司股份，一年内不得转让 　　31股东大会修改公司章程必须有出席大会的股东所持有的表决权三分之二以上通过 　　33股份有限公司财务报告在股东大会召开20天前放置公司 　　34公司作出减资决议后，10日内通知债权人，30日内公告，债权人收到通知书30日内，未收到通知书在公告日45天内有权要求公司还钱 　　35高级管理人员在职间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 　　36公司收回股份后，属于减资的，10日内注销，属于因股东对公东大会有异议的，要求公司收回股份的，6个月内必须转让或者注销，因奖励给公司职工的而收回的股票，必须不能超过总发行的5%，一年内转让给职工。 　　37股东大会召开20前通知人，临时会议15天前通知人，发行无记名股票的，30天前通知开会，股东大会一年最少一次，年会应当于上一会计年度结束起6个月内召开，最晚为6月30日 　　38单独或者