瑞元股票精选对冲1资产管理计划资产管理合同.doc

瑞元股票精选1号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人: 瑞元资本管理有限公司 资产托管人: 兴业银行股份有限公司 本合同当事人的基本情况： 资产委托人: 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户（及退出计划的划入账户）户名: 开户银行: 账号: 资产管理人: 瑞元资本管理有限公司 法定代表人: 林传辉 住所: 珠海市横琴新区新宝中路3号4004室-128 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场东裙楼四楼 邮编: 510308 电话:020 传真: 020资产托管人: 兴业银行股份有限公司 法定代表人: 高建平 住所: 福州市湖东路154号办公地址：福州市湖东路154号 邮编：200041电话：021传真：021目 录 第一部分 前 言 3 第二部分 释 义 4 第三部分 声明与承诺 7 第四部分 资产管理计划的基本情况 8 第五部分 资产管理计划份额的初始销售 9 第六部分 资产管理计划的备案 11 第七部分 资产管理计划的参与和退出 12 第八部分 当事人及权利义务 17 第九部分 资产管理计划份额的登记 21 第十部分 资产管理计划的投资 22 第十一部分 投资经理的指定与变更 26 第十二部分 资产管理计划的财产 27 第十三部分 投资指令的发送、确认和执行 30 第十四部分 交易及清算交收安排 33 第十五部分 越权交易 39 第十六部分 资产管理计划财产的估值和会计核算 41 第十七部分 资产管理计划的费用与税收 45 第十八部分 资产管理计划的收益分配 48 第十九部分 报告义务 49 第二十部分 风险揭示 51 第二十一部分 资产管理合同的变更、终止与财产清算 55 第二十二部分 违约责任 59 第二十三部分 争议处理 60 第二十四部分 资产管理合同的效力 61 第二十五部分 其他事项 62 第一部分 前 言 订立本资产管理合同的目的、依据和原则 （一）订立本资产管理合同(以下简称“本合同”)的目的是在严格遵守国家有关法律法规的前提下, 保护本合同各当事人合法权益, 明确本合同各当事人之间权利和义务, 保证特定多个客户资产管理业务合法、合规及有效地进行。 （二）订立本合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、 《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《办法》”）及其他有关法律法规的规定。 （三）订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各当事人的合法权益。 资产委托人自签订本合同即成为本合同的当事人；在本合同存续期间，自资产委托人全部退出本计划之日起，其不再成为本资产管理计划（以下简称“本计划”）的投资人和本合同的当事人。本合同将于开始销售本资产管理计划后5个工作日内报中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突，均以本合同为准。 第二部分 释 义 在本合同中, 除非文意另有所指, 下列词语或简称具有如下含义: （一）资产管理计划、计划、本计划: 指瑞元股票精选1号资产管理计划。 （二）资产委托人: 指符合《试点办法》及《办法》要求，具备相应风险识别能力和风险承担能力，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于壹佰（100）万元人民币，且净资产不低于1000万元的单位或金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 （三）资产管理人: 指瑞元资本管理有限公司。 （四）资产托管人: 指兴业银行股份有限公司。 （五）资产管理合同、本合同: 指资产委托人、资产管理人及资产托管人三方签署的《瑞元股票精选1号资产管理计划资产管理合同》及其附件, 以及对该合同及附件做出的任何有效变更及补充。 （六）投资说明书: 指《瑞元股票精选1号资产管理计划投资说明书》及其附件，以及对该投资说明书及附件做出的任何有效变更及补充。 （七）法律法规: 指中国现行有效并公