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第6章 工程合同索赔管理 6.1 索 赔 概 述 6.2 索赔程序及文件 6.3 索赔值的计算 6.4 反 索 赔 6.1 索 赔 概 述 6.1.1 索赔的概念及特征 6.1.2 索赔的分类 6.1.1 索赔的概念及特征 1．索赔的定义 指对某事某物权利的一种主张、要求和坚持 建设工程索赔: 指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求 2．索赔的特征 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 索赔是双向的 与合同对比，索赔一方必须有损失 索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无过错 索赔是一种未经对方确认的单方行为 3．索赔与违约责任的比较 索赔事件的发生，可以是一定的行为造成的,也可以是不可抗力所引起的;而追究违约责任，必然是当事人行为造成的 索赔事件的发生可以是当事一方引起的，也可以是非当事人引起的 ;而追究违约责任必须是当事人的行为造成 索赔的成功必须以索赔一方有实际损失为前提之一 ,因为索赔具有补偿性 ;而违约责任的追究 不一定要造成损失结果,因为违约责任具有惩罚性 索赔事件的发生，不一定在合同文件中有规定;而合同违约责任，必然在合同中有约定 6.1.2 索赔的分类 1．按索赔的依据分类 合同内索赔 合同外索赔 2．按索赔当事人分类 承包商与发包方间的索赔 承包商与分包商间的索赔 承包商与供货商间的索赔 业主与监理单位间的索赔 3．按索赔的目的分类 费用索赔 工期索赔 4．按索赔事件的性质分类 工程延误索赔 工程变更索赔 工程终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔 5．按索赔处理的方式分类 单项索赔 综合索赔 6.2 索赔程序及文件 6.2.1 一般程序 6.2.2 索赔报告 6.2.3 索赔策略 6.2.1 一般程序 1．索赔工作程序 提出索赔意向通知 准备索赔资料及文件 提交正式索赔报告 工程师(业主)对索赔报告审核 索赔的处理与解决 业主批准 业主与承包商协商 2．施工合同条件中规定的程序 国内施工合同文本规定的程序 索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知 发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期(或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料 当该索赔事件持续进行，承包人应当相应地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告 工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后，于28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据 FIDIC施工合同条件规定的程序 承包商应在引起索赔的事件或情况发生后28天内向工程师提交索赔通知 承包商应做好用以证明索赔的同期记录 提交索赔报告 工程师在收到索赔报告或有关该索赔的任务的进一步详细证明报告后42天内或在承包商批准的其他合理时间内，应表示批准或不批准，并就索赔的原则作出反应 工程师根据合同规定确定承包商可获得的工期延长和费用补偿 索赔的丧失和被削弱 6.2.2 索赔报告 6.2.3 索赔策略 1．确定索赔目标 2．分析对方 3．把握索赔的艺术与技巧 正确把握提出索赔的时机 索赔谈判中注意方式方法 索赔处理时作适当必要的让步 6.3 索赔值的计算 6.3.1 计算理论分析 6.3.2 工期索赔值的计算 6.3.3 费用索赔值的计算 6.3.1 计算理论分析 1．索赔事件 定义 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件。 索赔事件表现形式 业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加 工程实际地质条件与勘察不一致 业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划 设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等 工程数量变化，使实际工程量与原定工程量不同 业主指令提高设计、施工、材料的质量标准 业主或工程师指令增加额外工程 业主指令工程加速 不可抗力因素 业主未及时支付工程款 合同缺陷，如条款不完善、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议 物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨 国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等 货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等 2．索赔事件的影响分析 合同状态