区域工业企业技术创新能力研究——基于Malmquist指数实证分析.pdfVIP

区域工业企业技术创新能力研究 ～基于Malmquist指数的实证分析 李凯王秋菲 许波 (东北大学工商管理学院，辽宁，沈阳110004) 【摘要】工业企业技术创新能力是影响区域经济发展的主要因素．本文主要依据Malmqulst指数的分 解模型，利用中国1996—2003年的面板数据对八大经济区域工业企业技术创新能力进行实证研究，并 对中国各区域技术创新能力的收敛性做出分析。研究结果表明，我国沿海区域工业企业技术创新能 力较强，黄河中下游、长江中下游区域企业创新能力较弱．同时由于区域问存在技术扩散和制度推 移现象，区域工业企业技术创新能力存在明显的收敛现象． sc指数技术创新能力 DEA收敛性 [关键词】Malmqui 1978年改革开放以来，中国国民生产总值连续20多年保持7％到9％的高速增长，但是经济增 长在区域间却突出地表现出非一致性，区域经济发展的不平衡影响了中国的经济繁荣、社会稳定和 国家统一，成为政府关注的一个重要问题。熊彼特提出的技术创新理论认为技术变革对经济非均衡 增长以及社会发展非稳定性有巨大的作用．区域创新能力是该区域获得竞争优势的关键Ⅲ。有感于 此，笔者认为我国区域经济发展不平衡的深层原因是技术刨新能力的差距．但是由于我国各个区域 产业分布和产业结构的不同．单纯利用省际数据评价区域创新能力有失偏颇。为此，本文利用我国 新能力进行了实证研究。采用包络数据(DEA)方法计算出评价我国各区域技术创新能力的指数一 Maimquist指数，并对其分解，以说明我国区域工业企业技术创新能力的变化规律。在此基础上，利 用∥一收敛法测算出我国区域工业企业技术创新能力的收敛性，并分析形成的原因。 ’ 1文献评述 一个国家或地区经济增长，既有数量的扩大，又有经济系统质量的改善，这种质量的改善是通 过技术创新实现的。区域之间存在技术创新能力的差距必然会造成区域经济发展的不平衡。目前， 国内关于区域技术创新能力的研究成果已经很多。姚洋、章奇研究认为与东部沿海地区相比，大城 市、南部和北部地区企业的技术效率更高，西南地区企业的效率较低，西北地区的效率和东部沿海 地区并无显著差别翻。虞晓芬等人的研究认为我国东部、中部和西部地区之间在技术创新效率上存 在着较为显著的差异，并把企业性质、产业结构和人力资本归结为影响区域技术创新效率的重要因 素131。官建成等人研究认为我国大部分地区的科学向技术转化的有效性较高，而由技术向经济转化 的有效性则偏低，经济发达的沿海地区并不是技术创新能力最强的区域【4】。王为民、邵云飞等人认 为区域技术创新能力的差异与某一特定地区所具有的知识资源她区经济发展水平呈正相关，与区域 自然禀赋负相关[51。上述学者研究区域技术创新能力主要侧重于创新能力的差异，而对技术刨新能 力差距是扩大了还是缩小并没有涉及。Abramovi等人的研究表明技术溢出效应的实现过程是经济增 长和技术创新能力收敛和趋同的过程同。因此，本文在研究创新能力的同时，借用Mahnqu／st指数考 察我国区域之间工业企业技术创新能力的收敛性，这对评价我国科技政策效果具有重要的理论和实 践意义。 2我国区域工业企业技术创新能力分析模型和方法 企业技术创新能力是依靠技术推进企业发展的能力，主要包括创新资源投入、研究开发能力、 营销能力等。就我国工业企业而言，根据数据资料的可以获得性，我们用企业技术创新的投入反映 创新资源投入，用企业专利和技术活动反映研究开发能力．用新产品销售收入反映营销能力。这样 我们就把企业技术创新能力问题转化为刨新投入和产出效率问题。关于投入和产出效率的计算通常 有三种方法，即算术比例法、参数法和非参数法，其中非参数方法可以计算多投入和多产出相对效 率，而在计算投入产出效率的非参数方法中，最为常用的是DEA方法17】。DEA方法以当年最优实践 决策单元为参考，但是随着时间变化生产前沿面也发生了转移，因此不但要研究输入和输出的变化， 还要考虑技术进步导致被评价单元与上期包络面接近程度的变化。综合考虑这些因素，本文利用 change)和效率变化Ech(Efficiencychange)两部分。Tch代表了两个时