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第一章 一 证券各类记载在并代表一定权力的法律凭证 二 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证 三 有价证券是虚拟的一种形式 四 狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券是指商品证券，货币证券，资本证券 五 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，包括有提货单，运货单，仓库伐单 六 货币证券是指本身使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券 七 有价证券的特点1 收益性 2 流动性 3 风险性 4 期限性 八 证券市场是股票，债券，投资基金等有价证券发行和交易的场所 九 证券市场的特征 1 是价值直接交换的场所 2 是财产权利直接交换的场所 3 是风险直接交换的场所 十 证券的发行人是1 公司 2 政府和政府机构 十一 证券投资人 1 机构投资者 2金融机构 3 保险经营机构 4 合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ）５主权财富基金　６其他金融机构 十二　QFII制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度的引进外资，开放资本市场的一项过渡性制度 十三 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20% 十四 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金 十五 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金 十六 证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会 十七 我国的证券登记结算机构实行行业自律管理 十八 证券市场的形成1得益于社会化大生产和商品经济的发展 2 得益于股份制的发展 3 得益于信用制度的发展 十九 证券市场的发展中标志性事件 1 1602年 荷兰的阿姆斯特丹成立了实际上第一个股票交易所 2 1773年，英国的第一家证券交易所即在该咖啡馆成立，1802年获得英国政府的正式批准 1790年成立了美国第一个证券交易所-费城证券交易所，1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为纽约证券交易会 二十 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所，1920年上海证券物品交易所得到批准成立，成为当时最大规模的证券交易所 二十一 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业 二十二 2009年10月23日，创业板正式启动，成为中国多层次资本市场建设金额的又一重要里程碑 二十三 “国九条”的主要内容是关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 二十四 1982年，我国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券 1984年，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场 第二章 一 股票是一种有价证券，它是以股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 二 股票的性质1 有价证券 2 要式证券 3 证券证券 4 资本证券 5 综合权利证券 三 股票的特征 1 收益性 2 风险性 3 流动性 4 永久性 5 参与性 四 股票分为记名股票和无记名股票，前者是指在股票票面和股份公司的股东名册上记在股东姓名的股票 五 记名股票的特点 1 股东权力归记名股东 2 可以一次或分次缴纳出资 3 转让相对复杂或受限制 4 便于挂失，相对安全 六 无记名股票特点股票权力属于股票持有人，认购股票时要求交纳的出资，转让相对简单，安全性较差 七 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，其特点是可以明确表示每一股所代表的股权比例，为股票发行价格的确定提供依据 八 无面额股票是指不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所在比例股票，其特点是发行或转让价格较灵活，便于股票分割 九 有面额股票的特点1 可以明确表示一股所代表的股权的比例 2 为股票发行价格的确定提供依据 十 无面额股票的特点1 发行或转让价格较灵活 2 便于股票分割 十一 股票的价值 （一）股票的票面价值（二）股票的账面价值（三）股票的清算价值（四）股票的内在价值 十二 股票的价格 是在股票在证券市场上买卖的价格，股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 十三 影响股票价格的因素的直接原因是供求关系的变化或者是说买卖双方力量强弱的转换 十四 影响股价变动的基本因素 1 公司经营状况 2 公司竞争力 3 财务状况 4 公司改组或合并 十五 普通股股东享有的权利 1 公司重大决策参