加拿大研究业务的合规管理实践与启示.pdfVIP

他山之石 Overseas Experience 加拿大研究业务的 合规管理实践与启示 ■ 第三期赴加拿大合规与风控培训班第6组＊ 一、加拿大合规管理的发展历程 控失效以及从业人员道德风险而导致的严重损害 加拿大证券公司的合规管理发展经历了萌芽 投资者合法权益、破坏金融市场公平、稳定的秩 阶段 （20世纪30年代）、初创阶段 （20世纪60年 序等问题。于是，监管机构通过加大合规监管力 代）、步入正轨阶段 （20世纪80年代）以及长足 度、不断充实完善各项法规，形成了对证券公司 发展 （2 1世纪以来）等四个阶段。特别是20世纪 合规管理强大的外部约束。与此同时，证券公司 90年代以来，合规管理在证券公司的地位越来越 在市场竞争和外部监管的约束下，视声誉和财产 高，作用越来越重要。 安全为生存发展的首要条件，产生了合规管理的 一方面，从宏观环境看，一系列事件