巨力索具股份有限公司规范与关联方资金往来的管理制度.pdfVIP

巨力索具股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 巨力索具股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2012 年3 月） 第一章 总 则 第一条 为规范巨力索具股份有限公司(以下简称“公司”)与控股股东、实际控制人及其他 关联方(以下简称“公司关联方”)的资金往来,避免公司关联方占用公司资金,保护 公司、股东和其他利益相关人的合法权益,建立防范公司关联方占用公司资金的长效 机制,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》(以下简称“上市规则”)等有关法律、法规、规范性文件, 结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本规则所称的“关联方”,与现行有效的深圳证券交易所股票上市规则之规定具有相 同含义。公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股 股东、实际控制人及 其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用,包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用,是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生 的对公司的资金占用。 非经营性资金占用,是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其 他支出,代公司关联方偿还债务而支付资金,有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关 联方资金,为公司关联方承担担保责任而形成的债权,其他在没有商品和劳务提供情 况下给公司关联方使用的资金。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应 当承担赔偿责任。公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义 务。 第二章 防止资金占用原则与公司关联方资金往来规范 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，向公司股东、董事、监事和高级管理人员询问查 实公司关联方的名称或姓名，并制作成详细清单，由证券事务部留存一份，并交由 1 巨力索具股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 财务部留存一份，以备财务人员在支付资金时核查对照。公司股东、董事、监事和 高级管理人员应如实向董事会秘书披露关联方的情况。 公司关联方发生变更的，相应的股东、董事、监事或者高级管理人员应立即通知董 事会秘书或证券事务代表，董事会秘书或证券事务代表核实后应立即修改关联方清 单，并提交财务部备案一份。 第六条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中,应当严格限制占用公司资 金。公司不得为关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，公司与关联方之 间也不得互相代为承担成本和其他支出。 第七条 公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司《关联交易管理制 度》等规定，实施公司与关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产 生的关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。 第八条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给公司关联方使用: (一) 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； (二) 通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款； (三) 委托控股股东及其他关联方进行投资活动； (四) 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； (五) 代控股股东及其他关联方偿还债务； (六) 中国证监会认定的其他方式。 第九条 公司不得以任何方式为控股股东、实际控制人及其他关联方融资等业务提供担保或 抵押。 第十条 公司在与公司关联方进行交易时，除应符合国家法律、行政法规、部门规章和其他 规范性文