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关系合同在信息技术外包风险管理中的作用 摘 要 信息技术外包（IT Outsourcing）是一个庞大的产业，并且一直处于 不断的演化和发展中。自1989 年柯达公司将其四个数据中心外包给了IBM 之后，信息技术外包引起了人们的高度关注。一方面，信息技术对技术创 新，产品研发与设计、生产制造、营销管理、企业组织架构等多方面产生 了重大的作用和影响。另一方面，各行业内的竞争愈加激烈，导致企业的 结构调整、人员精简、业务创新、以及对高技术的要求，而这一切又离不 开企业的信息技术的实施。然而，高额的信息系统开发与管理费用和专业 技术以及人才的稀缺也给企业带来了困扰。信息技术外包最为一种帮助企 业在达到目标同时控制成本的方法，也随之成为越来越重要的企业经营策 略之一。 但是随着信息技术外包的高速发展，外包失败的案例也层出不穷，由 于发包企业和承包商之间存在着信息不对称的问题，信息技术专用性的问 题，以及市场及宏观环境的不确定性，导致企业在实施外包过程中存在种 种风险，如果不加以重视和管理，则企业不但无法从中受益，反而会受 损。鉴于此，对企业信息技术外包的风险问题应给予关注并进行研究，从 而指导企业正确实施信息技术外包。 本文对信息技术外包的风险管理研究主要分为三个部分。 本文首先通过文献综述、理论分析、专家访谈，归纳了在我国信息技 术外包项目中常见的风险事件。要有效地控制风险事件的发生，减弱其发 生的影响，就必须了解引起这些事件发生的内在因素是什么，并加以管 理。因此，本文基于交易成本理论和委托—代理理论，分析了可能引起这 些风险事件发生的风险因素。 V 在分析了信息技术外包中的风险因素之后，本文在第二部分着重讨论 了传统合同和关系合同在信息技术外包风险管理中的作用和局限性。传统 合同在管理外包风险中能够发挥一定的作用但也有自己的局限性，包括无 法保证外包中不可验证的目标的实现，难以管理信息技术外包中的不确定 性和信息不对称问题。为了弥补传统合同的不足，也为了实现一些企业迫 切想通过外包实现但却无法通过传统合同来实现的目标，关系合同成为了 一种颇具价值的选择。 在第三部分中，本文着重讨论了关系合同在信息技术外包的风险管理 中的作用。本文提出了在一定条件下运用关系合同的机制，作为传统合同 的补充，能够有效管理信息技术外包中的一部分风险。并且基于关系合同 的经典模型，考虑了信息技术外包中发包企业有限理性和承包商的机会主 义特征，构建了适用于信息技术外包风险管理的博弈模型，并讨论了该关 系合同机制在信息技术外包中的适用条件，为企业的信息技术外包实践提 出合理化的建议。 关键字：信息技术外包，关系合同，风险因素，风险事件 VI 上海交通大学硕士学位论文 THE ROLE OF RELATIONAL CONTRACT IN RISK MANAGEMENT OF INFORMATION TECHNOLOGY OUTSOURCING ABSTRACT Information technology Outsourcing is a large and has been in constant evolution and development. Since 1989 when Kodak outsourced its four data centers management to IBM, information technology outsourcing has become a matter of great concern. On one hand, information technology has great effects on product RD, design and production, marketing and sales, as well as the infrastructure of the corporation. On the other hand